เคราะห์ หลกัทรัพย ์ผูดู้แลระบบเทคโนโลยสีารสนเทศท่ีสามารถเขา้ถึงขอ้มูลภายในท่ีไม่ไดเ้ปิดเผยเป็นการทัว่ไป เจา้หนา้ท่ีในหน่วยงาน compliance ผูต้รวจสอบภายใน ผูส้อบบญัชี ท่ีปรึกษา เป็นตน้ โดย access person ดงัก
เทคโนโลยีสารสนเทศส่วนที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลของลูกค้า งานตรวจสอบภายใน งานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของตัวแทนซื้อขายสัญญา (compliance) หรืองานสนับสนุนที่มีลักษณะคล้ายคลึงกับงานดังกล่าว หมวด 1 บททั่วไป ข้อ 3 ในการ
งานเทคโนโลยีสารสนเทศสวนที่เกีย่วของกับขอมูลของลูกคา งานตรวจสอบภายใน งาน กํากับดแูลการปฏิบัติงานของตัวแทนซื้อขายสัญญา (compliance) หรืองานสนับสนุนที่มีลักษณะคลายคลึงกับ งานดังกลาว หมวด 1 บททั่วไป ข
compliance with Part I : Qualifications of the CIS Operator, Trustee/ Fund Supervisor, and requirements relating to Approval, Valuation, and Operational Matters and Part II : The Product Restrictions of
outsource ไว้ใน annual compliance report 5.3 การ outsource การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า : ผู้ประกอบธุรกิจต้องได้รับ ความยินยอมจากลูกค้าก่อน 6. สาระส าคัญของสัญญา outsource เพ่ิมเติมรายละเอียดที่ผู้ประกอบ
( !X2%(_กRก"" J!"L"ก - ก" "] R(ก"'fJdd !"\#กก"L#$"% & !"\! "L#$"% & !"\[ R_$YR%#$# #กT!"L#$"% & 1 ก(X2 %!"\R%ก(X [# I (_ก"# Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) $"% &J!"L"ก $Y# ̂ \! 1(" "2%#ก
ตามแต่ละรายการ โดยการตรวจสอบมี 2 รูปแบบ ได้แก่ (1) การวัดการปฏิบัติตามข้อกำหนด (compliance check) (2) การวัดระดับความพร้อม (maturity level) (รายละเอียดตามข้อ 4.4 การตรวจสอบการควบคุม) 5 Finding สรุป
D1-D3 ผลการตรวจสอบ กรอกข้อมูลผลการตรวจสอบการควบคุมตามแต่ละรายการ โดยการตรวจสอบมี 2 รูปแบบ ได้แก่ (1) การวัดการปฏิบัติตามข้อกำหนด (compliance check) (2) การวัดระดับความพร้อม (maturity level) (รายละเอียด
Private Sector Collective Action against Corruption: 1) Having declared the intention to join the CAC; 2) Having been certified by the CAC; 3) Having its parent company overseeing compliance with law; or 4
; (ข) จัดให้มีการรายงานการควบคุมดูแลผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นไว้ในรายงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) หมวด 2