compliance) (ทลธ. 36/2560) 8. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561 ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของ โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับประมวล) 17/01/2561 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561
แต่วันสิ้นไตรมาสi อ้างอิง ข้อ 3(2) ของประกาศที่ ทธ/ข/ด/น. 62/2552 ชื่อรายงาน 4.11 การดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Report)
าแนะน าในรูปแบบมาตรฐานที่จัดท าโดยบุคลากรที่มีความรู้ความเชี่ยวชาญ ของผู้ประกอบธุรกิจ และเป็นไปตามหลักวิชาการอันเป็นที่ยอมรับ compliance งานด้านการก ากับดูแลการปฏิบัติงาน factsheet หนังสือชี้ชวนส่วน
aside reserve capital in compliance with law establishing such legal entity or law controlling business undertaking of such legal entity; (4) being able to show that person who is or will be director
เคราะห์ หลกัทรัพย ์ผูดู้แลระบบเทคโนโลยสีารสนเทศท่ีสามารถเขา้ถึงขอ้มูลภายในท่ีไม่ไดเ้ปิดเผยเป็นการทัว่ไป เจา้หนา้ท่ีในหน่วยงาน compliance ผูต้รวจสอบภายใน ผูส้อบบญัชี ท่ีปรึกษา เป็นตน้ โดย access person ดงัก
เทคโนโลยีสารสนเทศส่วนที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลของลูกค้า งานตรวจสอบภายใน งานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของตัวแทนซื้อขายสัญญา (compliance) หรืองานสนับสนุนที่มีลักษณะคล้ายคลึงกับงานดังกล่าว หมวด 1 บททั่วไป ข้อ 3 ในการ
งานเทคโนโลยีสารสนเทศสวนที่เกีย่วของกับขอมูลของลูกคา งานตรวจสอบภายใน งาน กํากับดแูลการปฏิบัติงานของตัวแทนซื้อขายสัญญา (compliance) หรืองานสนับสนุนที่มีลักษณะคลายคลึงกับ งานดังกลาว หมวด 1 บททั่วไป ข
compliance with Part I : Qualifications of the CIS Operator, Trustee/ Fund Supervisor, and requirements relating to Approval, Valuation, and Operational Matters and Part II : The Product Restrictions of
outsource ไว้ใน annual compliance report 5.3 การ outsource การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า : ผู้ประกอบธุรกิจต้องได้รับ ความยินยอมจากลูกค้าก่อน 6. สาระส าคัญของสัญญา outsource เพ่ิมเติมรายละเอียดที่ผู้ประกอบ
( !X2%(_กRก"" J!"L"ก - ก" "] R(ก"'fJdd !"\#กก"L#$"% & !"\! "L#$"% & !"\[ R_$YR%#$# #กT!"L#$"% & 1 ก(X2 %!"\R%ก(X [# I (_ก"# Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) $"% &J!"L"ก $Y# ̂ \! 1(" "2%#ก