ลูกค้า (Know Your Customer: KYC/Customer Due Diligence: CDD) และต้องรายงานธุรกรรมต้องสงสัย เป็นต้น นอกจากนั้น ก.ล.ต. ได้ร่วมกับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กำหนดมาตรฐานและแนวทางปฏิบัติในการควบคุมและตรวจสอบ
มูลค่าการซื้อขายปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง ก.ล.ต. จึงได้หารือร่วมกับสมาคมฯ และได้ข้อสรุปให้บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) เข้มงวดและระมัดระวังในการทำความรู้จักลูกค้า (Know-Your-Customer / Customer Due Diligence
the key issues include competent personnel, professional code of conduct, effective risk management and sound financial condition.? ?Take client acceptance process, for example. It must cover the know
ผู้จัดการ จะพิจารณาจากการเป็นผู้มีบทบาทเกี่ยวข้องกับการกระทำอันเป็นความผิดของบริษัทเรื่องนั้น เช่น กรณีความผิดเกี่ยวกับระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า และตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (know
transaction of securities dealing with a client , a securities company shall specify a procedure and method for the Know Your Client & Client Due Diligence (KYC/CDD) in writing whereby there shall be sufficient
a procedure and method for the Know Your Client & Client Due Diligence (KYC/CDD) in writing whereby there shall be sufficient processes to ensure that the client is the same person whose identity
รู้จักผู้ลงทุน (Know Your Client : KYC) การจัดประเภทผู้ลงทุน การจองซื้อ investment token เป็นต้น 2. การซื้อขาย investment token : ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลสามารถ outsource งานที่เกี่ยวข้องกับการ
) Elevating the e-KYC standard, which SEC would issue a guideline for the licensed entity to introduce the technology in getting to know the clients, to strengthen the assurance on their Know Your Client
joint purchase of the Company’s newly issued ordinary shares by Silom Road Limited and Mr. Viroj Tangjettanaporn, who know each other from business relationship, they agree to exercise their voting rights
employing knowledge and ability as a professional under different situation, being independent in making investment decision and having diversified investment in order to reduce investment risk, etc. (2) The