นักงำนเห็นด้วย และไดป้รับปรุงกำรแก้ไขค ำอธิบำยตำมแนวทำง ดังกล่ำวแล้ว 6. หน่วยลงทุนอีทีเอฟ - - 7. ลูกหนี้บญัชีเงินสด 1) ควรจัดให้ลูกหนี้ที่มี custodian อยู่ในกลุ่มเดียวกับบัญชี cash balance เนื่องจำก
GOVERNMENT SAVINGS BANK SAM SEN NAI, PHAYA THAI, BANGKOK 10400, THAILAND Tel. +66 2299 8000 GUARDIAN CAPITAL ASSET MANAGEMENT COMPANY LIMITED ATHENEE TOWER 63 WIRELESS ROAD (WITTHAYU) 16TH FLOOR UNIT 1605/1
หลกั ซึ่งรวมถึงค่าธรรมเนียมการรกัษาทรพัยสิ์น และค่าใชจ้่ายของผูร้บัฝาก ทรพัยสิ์นย่อย (sub-custodian) (ในอัตราทางการคา้ทั่วไป) และค่าธรรมเนียมการท าธุรกรรม (ในอัตราทางการคา้ทั่วไป) ซึ่งจะ เรียกเก็บโดย
ของผู้รับฝาก ทรัพย์สิน (Custodian) และผู้ดูแลผลประโยชน์ (Trustee) ที่เป็นผู้ประกอบธุรกิจประเภท Fintech ด้วย เน่ืองจากตามมาตรา 90/4 แห่ง พ.ร.บ. ล้มละลายฯ ก าหนด นิติบุคคลที่มีสิทธิยื่นค าร้องต่อศาลขอ
ของทางการหรือหนวยงานที่ทําหนาที ่ กํากับดแูลดานหลักทรัพย 3. การนําหลักทรัพยของลูกคาไปใช หลักการที่เสนอ กรณีผูประกอบธุรกิจเปนผูดแูลทรัพยสินของลูกคา (custodian) และตองการยืม หลักทรัพยจากลูกค
ธรรมเนียม (3) งบการเงิน (4) รายงานของผูสอบบัญชี (5) รายช่ือของ custodian (6) รายช่ือผูบริหารของบริษัทจัดการ 6 9. การกําหนดมูลคายุติธรรม การกําหนดมลูคายุติธรรมตองเปนไปตามวิธีการที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุ
และค่าใชจ้่ายของผูร้บัฝาก ทรพัยสิ์นย่อย (sub-custodian) (ในอัตราทางการคา้ทั่วไป) และค่าธรรมเนียมการท าธุรกรรม (ในอัตราทางการคา้ทั่วไป) ซึ่งจะ เรียกเก็บโดยผูร้บัฝากทรพัยสิ์น (Depositary) หรือผูร้บัฝากทร
.: _________________________ Part E: Custody of Assets Same as Trustee/Fund Supervisor No [if “No”, please provide further information below] 23) Name of Custodian
.: _________________________ Page 6 of 8 Form 35 – NRI CIS Part E: Custody of Assets Same as Trustee/Fund Supervisor No [if “No”, please provide further information below] 23) Name of Custodian