เจาะจง ตอ้งจดัท าบนัทึกขอ้มูลส่วนตวั (Customer’s Profile) ของผูล้งทุนแต่ละ รายท่ีเปิดบญัชีกองทุนผ่านผูส้นับสนุนการขายหรือรบัซื้ อคืนหน่วยลงทุน และผูส้นับสนุนการขายหรือรบัซื้ อคืนหน่วย ลงทุนมีหน้าท่ีปรบั
diverging monetary policies, businesses may have to contend with Thai Baht volatility and rising interest rate trends. Given the changing customer behavior amid new technologies, regulatory changes and
client's order and not taping investment advices and client's order. Following a report on client?s complaint filed by Globlex Securities Company Limited, the SEC probed into the case and found that {A} sent
}'s approval as capital market personnel for two years, effective from May 8, 2014.
market investment consultant for 6 months. As {A}'s approved capital market investment consultant status only lasts until December 31, 2014, his approved status was suspended until that date while the rest
ทํา customer ‘s profile เชน ฐานะทางการเงิน ความสามารถในการปฏิบัติตามขอ ผูกพันของการมีฐานะสัญญาซ้ือขายลวงหนา ระดับความรูความเขาใจ ประสบการณในการลงทุน นโยบายและวตัถุประสงคการลงทุน ขอจาํกัดการ
Rules, Conditions and Procedures for Approval Concerning Registration of Client’s Assets (No. 2)
Segregation and Management of Client’s Assets In Case of Intermediary Being under Receivership by Court Order
receive payment of or pay for the underlying asset delivered or taken at the exercise price specified under the contract. If options expire worthless, the buyer’s loss equals the amount of premium. A seller
intermediary ’s account, as the case may be, according to the client’s expressed intention. In case of failure to return or transfer, the derivative position shall be closed and the remaining assets (if any