Mr. Rapeepat Katekawee Mr. Rapeepat Katekawee, Director responsible for the operation of Scan Global Public Company Limited (“SCAN”) failed to supervise SCAN to prepare and submit (1) the audited

Mr. Sawin Chindakul Mr. Sawin Chindakul, managing director responsible for the operation of Energy Earth Public Company Limited (“EARTH”) failed to supervise EARTH to prepare and submit (1) the

Mr. Attawat Rodphaet Mr. Attawat Rodphaet, Director responsible for the operation of Energy Earth Public Company Limited ("EARTH") failed to supervise EARTH to prepare and submit (1) the

ตั้งแต่เวลาที่ได้รับคำสั่งจนถึงเวลาที่ทำรายการเสร็จสิ้นการยืนยันการซื้อขายแก่ลูกค้า (confirmation statement)การเรียกหลักประกันเพิ่มเติมจากลูกค้า(margin call statement) การจัดทำบัญชีแสดงรายการซื้อขายสัญญาฯ

ทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล)   04/01/2543 01/04/2543   หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 4/2552 เรื่อง การปรับปรุงวิธีจัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้าและใบยืนยันรายการซื้อขาย (confirmation

ส่งรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้าและใบยืนยันรายการซื้อขาย (confirmation statement) 23/01/2552   หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 54/2549 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจกรณีการแจ้งรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์กรณีที่มี

transaction confirmation evidence that must be issued by the responsible asset management company or the selling agent bank only. In case of doubts, immediate contact with the compliance unit is recommended

case, investors should check the records of transaction confirmation regularly to make sure that they are properly issued by the securities companies in charge. In case of suspicious incidents

make trading orders on his or her behalf, the investor must issue a written power of attorney and should examine the trading confirmation documents regularly. _____________________________ * Clause 23

and transfer securities in the clients? accounts into those of other clients who were related to herself to seek personal gains.In addition, Pornthip filled in different confirmation phone numbers on