ก.ล.ต. ปรับปรุงเกณฑ์ตราสารหนี้ แนะผู้ลงทุนคำนึงถึงความเสี่ยงให้รอบด้านก่อนลงทุนในตราสารหนี้ โดยต้องรู้จักผู้ออกตราสารหนี้ ลักษณะของตราสาร สภาพคล่องและผลตอบแทน รวมถึงต้องศึกษาสิทธิและหน้าที่ของผู้ออก
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงแบบรายงานข้อมูลกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และข้อมูลของผู้ถือหน่วยลงทุน ที่ต้องยื่นต่อ ก.ล.ต. เพื่อให้สามารถติดตามความเสี่ยงของกองทุนที่อาจ
เกณฑ์เกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งกำหนดให้ลูกค้าต้องลงนามรับทราบ ความเสี่ยงด้วยข้อความ (risk disclosure statement) ตามรายการและสาระสำคัญที่กำหนด ไม่
ก.ล.ต. ร่วมมือกับสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ยกระดับมาตรฐานการประกอบธุรกิจและเพิ่มความสามารถ ในการแข่งขันของภาคธุรกิจ โดยกำหนดแนวทางในการบริหารความเสี่ยงจากการลงทุนและการประเมินตนเองก่อนตัดสินใจลงทุนใน
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ได้รับผลการประเมินความเสี่ยงการทุจริตตามเกณฑ์ประเมินเชิงคุณภาพ “ระบบการบริหารจัดการความเสี่ยงการทุจริต (Corruption Risk
รวม ที่ กลต.นจ.(ว) 73/2563 เรื่อง การรายงานข้อมูลเพื่อติดตามความเสี่ยงของกองทุนรวม ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไทย ที่ กลต.นธ. (ว) 12 /2564 เรื่อง ลดความเสี่ยงของแพร่กระจายเชื้อไวรัส COVID-19 สำนักงานคณะกรรมการกำกับ
16 เมษายน 2564 เรียน กรรมการผู้จัดการ บริษทจดทะเบียนทุกแห่ง ที่ กลต.จท-1.(ว) 11 /2564 เรื่อง ลดความเสี่ยงของการ
แรกและการซื้อขายเปลี่ยนมือในตลาดรอง โดยลดภาระของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลในการดำรงเงินกองทุนสำหรับความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการเก็บรักษาทรัพย์สินลูกค้า (custody risk) กรณีที่ทรัพย์สินดังกล่าว
ก.ล.ต. ปรับปรุงหลักเกณฑ์การออกเสนอขายหุ้นกู้เพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ กรณีที่มีความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับต่างประเทศ* เพื่อให้สอดคล้องกับหลักเกณฑ์การออกเสนอขายตราสารหนี้อื่นที่มีความเสี่ยง