ระหว่างการพิจารณาตามกระบวนการยุติธรรมทางอาญาก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนศึกษาข้อมูลรายละเอียดเกี่ยวกับกองทุนและตรวจสอบความมีอยู่จริงของผลิตภัณฑ์ที่จะลงทุนทุกครั้ง และควรหมั่นตรวจสอบเอกสารการยืนยันการซื้อขาย

ประกอบธุรกิจ โดยได้รับการยืนยันว่าผู้ประกอบการทุกรายมีความพร้อมที่จะให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดทุนอย่างต่อเนื่อง และมีแผนรองรับการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องรองรับสถานการณ์ฉุกเฉินช่วงที่ผ่านมา ก.ล.ต

ในการปรับระบบงานและสอดคล้องกับความพร้อมใช้งานของระบบการพิสูจน์และยืนยันตัวตนทางดิจิทัล หรือ NDID ที่ยังอยู่ระหว่างการทดสอบการใช้งานในส่วนของการเปิดบัญชีลงทุน ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟัง

อย่างสม่ำเสมอเพื่อป้องกันมิให้บุคคลอื่นเข้ามาซื้อขายโดยที่ไม่ทราบ รวมถึงหมั่นตรวจสอบเอกสารยืนยันการซื้อขายเป็นประจำ โดยเอกสารดังกล่าวต้องเป็นเอกสารที่ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์ หากมีข้อสงสัยควรติดต่อฝ่าย

เป็นระยะเวลานาน และเคยกระทำผิดในลักษณะเดียวกันนี้มาก่อน ซึ่ง {ข} ยอมรับว่า รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าทางแอพพลิเคชั่น Line และบางครั้งรับคำสั่งทางโทรศัพท์มือถือ โดยได้ติดต่อลูกค้าเพื่อยืนยันคำ

ลงทุนกองทุนอื่น โดย {ก} ได้พิจารณารายการลงทุนใน LTF ในบัญชีลูกค้า และแจ้งลูกค้าว่าการสั่งขายหน่วยลงทุนที่ยังไม่ครบกำหนดจะถูกเรียกคืนภาษี แต่ลูกค้ายืนยันจะสั่งขายเพราะไม่ได้ใช้สิทธิลดหย่อนภาษีของ LTF ใน

เพิ่มเติม อาทิ 1. ต้องตกลงกรอบการลงทุนกับลูกค้า เช่น หลักทรัพย์ที่จะซื้อขาย วงเงินซื้อขาย เป็นต้น 2. ต้องมีบุคลากรที่ปฏิบัติงานสนับสนุน (back office) ยืนยันความถูกต้องในการเปิดบัญชีและสอบทานว่าลูกค้า

หมายเลขโทรศัพท์ของลูกค้าผู้โอนที่อยู่ในระบบของบริษัทลงในใบคำขอโอนหลักทรัพย์ เพื่อให้เจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการของ บล. ฟิลลิป ยืนยันรายการโอนไปยังหมายเลขดังกล่าวหลายครั้ง นอกจากนี้ นางสาวภรณ์ทิพย์ ยังได้ลง

เรียนจากผู้ลงทุนและตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า {ข} เสนอขายกองทุนรวมโดยไม่ได้ประมวลผลระดับความเสี่ยงของลูกค้าก่อนเสนอขาย ไม่ได้แจ้งลูกค้าและให้ลูกค้าลงนามยืนยันการลงทุนเกินความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ รวมทั้งได้

เมื่อชำระค่าซื้อแล้ว ผู้ลงทุนควรตรวจสอบหลักฐานที่ได้รับมา เช่น สำเนาใบคำสั่งซื้อที่ต้องพิมพ์จากระบบงานกองทุน หรือได้รับการยืนยันรายการผ่าน SMS หรือ email ของธนาคารหรือ บลจ.  นอกจากนี้ ในกรณีที่ผู้ลงทุนมี