เว้นแต่ 1) เป็นช่วงการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรก (IPO) หรือ 2) เป็นการเข้าร่วมงานที่จัดโดยผู้ที่ไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับผู้ที่จะจัดรายการส่งเสริมการขาย (เช่น ไม่มีการถือหุ้นหรือบริหาร) และมีบริษัทหลายแห่ง
) เช่น สิทธิในเงินปันผลหรือดอกเบี้ย สิทธิซื้อหุ้นเพิ่มทุน สิทธิในการเข้าประชุมและออกเสียงลงคะแนนในที่ประชุมผู้ถือหลักทรัพย์ เป็นต้น (2) “บัญชีมาร์
;เช่น สิทธิในเงินปันผลหรือดอกเบี้ย สิทธิซื้อหุ้นเพิ่มทุน สิทธิในการเข้าประชุมและออกเสียงลงคะแนนในที่ประชุมผู้ถือหลักทรัพย์ เป็นต้น (2) “บัญชีมาร์จิ้น
อื่น (ง) สิทธิประโยชน์ใด ๆ ที่เกิดขึ้นเนื่องจากทรัพย์สินตาม (ก) ถึง (ค) เช่น สิทธิในเงินปันผลหรือดอกเบี้ย สิทธิซื้อหุ้นเพิ่มทุน สิทธิในการเข้าประชุมและ
; (1) บริษัทหลักทรัพย์ (2) ตัวแทนจำหน่ายหุ้นในประเทศ (3) ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม (4) ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุน
>“ผู้ถูกร้อง” หมายความว่า (1) บริษัทหลักทรัพย์ (2) ตัวแทนจำหน่ายหุ้นในประเทศ (3) ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกอง
พ.ศ. 2547 ข้อ 3 ในประกาศนี้ “ผู้ถูกร้อง” หมายความว่า (1) บริษัทหลักทรัพย์ (2) ตัวแทนจำหน่ายหุ้นในประเทศ
ถึงนโยบายการลงทุนของกองทุนเป็นหลัก เช่น โควต้าจัดสรรหุ้น IPO เป็นต้น 2.จัดให้มีการรับผลประโยชน์ข้างต้นให้ผู้ลงทุนทราบ ซึ่งต้องระบุบุคคลที่ให้ผลประโยชน์ตอบแทนแก่บริษัท
ทรัพย์ ข้อ 2/13 ให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ได้รับผ่อนผันการซื้อหรือมีหุ้นตามมาตรา 98(7) (ข) เมื่อเป็นไปตามกรณีดังต่อไปนี้ (1) กรณีเป็นการได้มาจากการลงทุนเพื่อเป็น