ขึ้น เพ่ือเพ่ิมความยืดหยุ่นในการประกอบธุรกิจ - ✓ 22. การกำกับดูแล การปฏิบัติงาน (compliance) หลักการเดิม - ✓ 23. การรายงานต่อ สำนักงาน หลักการเดิม - ✓ หมายเหตุ : - หัวข้อท่ีมี ✓ คือ หัวข้อดังกล่าวปรากฏ
อย่างสม่ำเสมอ () หน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ซึ่งต้องเป็นอิสระและ ทำหน้าที่อย่างสม่ำเสมอ () ระบบที่เหมาะสมและเชื่อถือได้ในการบันทึกข้อมูลและการรายงานข้อมูล ต่อผู้บริหารตามลำดับชั้น ข้อ 9
สมควร ข้อ 8 บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีการตรวจสอบการปฏิบัติงานโดยหน่วยงานดูแล การปฏิบัติงาน (compliance unit) หรือหน่วยงานตรวจสอบภายใน ภายใต้หลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ โดยต้องจัดทำรายงานการตรวจสอบดังกล่าวเสนอ
ความเสี่ยง (Risk Management and Control Strategy) ในด้านต่าง ๆ ดังนี้ 5. ระบบควบคุมภายในและการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Internal Audit and Compliance Functions) 6. มาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
: (1) ensure safekeeping of the collateral, and call for additional collateral from the borrower if necessary to maintain the collateral to loan ratio in compliance with Clause 9 (3); (2) have in place a
collateral, and call for additional collateral from the borrower if necessary to maintain the collateral to loan ratio in compliance with Clause 9 (3); (2) have in place a system to monitor any benefit on the
securities lender, it shall also: (1) ensure safekeeping of the collateral, and call for additional collateral from the borrower if necessary to maintain the collateral to loan ratio in compliance with Clause
(compliance manual) เป็นต้น (3) หนังสือจากธนาคารพาณิชย์ ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซึ่งรับทราบหลักเกณฑ์ในเรื่องที่เกี่ยวกับการควบคุมภายในและการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และหน้าที่
company cause the relevant executive or personnel who is responsible for such non-compliance to leave so as such person is no longer be related with the management company. Clause 6. The Office shall
may be granted permission from the Office only when the management company cause the relevant executive or personnel who is responsible for such non-compliance to leave so as such person is no longer be