: (1) ensure safekeeping of the collateral, and call for additional collateral from the borrower if necessary to maintain the collateral to loan ratio in compliance with Clause 9 (3); (2) have in place a
collateral, and call for additional collateral from the borrower if necessary to maintain the collateral to loan ratio in compliance with Clause 9 (3); (2) have in place a system to monitor any benefit on the
securities lender, it shall also: (1) ensure safekeeping of the collateral, and call for additional collateral from the borrower if necessary to maintain the collateral to loan ratio in compliance with Clause
(compliance manual) เป็นต้น (3) หนังสือจากธนาคารพาณิชย์ ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซึ่งรับทราบหลักเกณฑ์ในเรื่องที่เกี่ยวกับการควบคุมภายในและการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และหน้าที่
company cause the relevant executive or personnel who is responsible for such non-compliance to leave so as such person is no longer be related with the management company. Clause 6. The Office shall
may be granted permission from the Office only when the management company cause the relevant executive or personnel who is responsible for such non-compliance to leave so as such person is no longer be
) การมีหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่ ยอมรับและเชื่อถือได้ และมีความเป็นอิสระในการปฏิบัติงานเพื่อตรวจสอบการปฏิบัติงานของบริษัท (5) การมีระบบการบันทึกข้อมูลและการรายงาน
and format and to allow securities companies to make advertisement related to estimated return and auto redemption rate in compliance with the rules prescribed without obtaining prior approval from the
companies to make advertisement related to estimated return and auto redemption rate in compliance with the rules prescribed without obtaining prior approval from the Office, which will help facilitate their
กำกับดูแลการปฏิบัติงานที่ดี รวมถึงทำให้เกิดวัฒนธรรมของการกำกับดูแลกิจการที่ดีภายในองค์กร (compliance culture) นอกจากนี้ Fund Manager ก็เป็นผู้ที่มีบทบาทสำคัญอย่างยิ่งในการตัดสินใจลงทุนเพื่อผู้ถือ หน่วย