__________________________________________________ _____________________________________________________________________ 5. I/We affirm that the ARFP Passport Fund, as detailed in Part A of this application form, is completely in compliance with
ขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ซ) ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) (ฌ) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) (ญ) ระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับ
the reporting plan specified in Paragraph 1(2)(d) of Clause 3; (6) supervising the operation to ensure compliance with the provisions of this Notification, including the governing laws or associated
1(2)(d) of Clause 3; (6) supervising the operation to ensure compliance with the provisions of this Notification, including the governing laws or associated regulations. Clause 5 An approved person
เกี่ยวข้อง * ✓ 21. การควบคุมภายใน ปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้เป็น principle-based มากขึ้น เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นในการประกอบธุรกิจ - ✓ 22. การกำกับดูแล การปฏิบัติงาน (compliance) หลักการเดิม - ✓ 23. การรายงานต่อ
เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นในการประกอบธุรกจิ - ✓ 22. การกำกับดูแล การปฏิบัติงาน (compliance) หลักการเดิม - ✓ 23. การรายงานต่อ สำนักงาน หลักการเดิม - ✓ หมายเหตุ : - หัวข้อที่มี ✓ คือ หัวข้อดังกล่าวปรากฏใน
ขึ้น เพ่ือเพ่ิมความยืดหยุ่นในการประกอบธุรกิจ - ✓ 22. การกำกับดูแล การปฏิบัติงาน (compliance) หลักการเดิม - ✓ 23. การรายงานต่อ สำนักงาน หลักการเดิม - ✓ หมายเหตุ : - หัวข้อท่ีมี ✓ คือ หัวข้อดังกล่าวปรากฏ
อย่างสม่ำเสมอ () หน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ซึ่งต้องเป็นอิสระและ ทำหน้าที่อย่างสม่ำเสมอ () ระบบที่เหมาะสมและเชื่อถือได้ในการบันทึกข้อมูลและการรายงานข้อมูล ต่อผู้บริหารตามลำดับชั้น ข้อ 9
สมควร ข้อ 8 บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีการตรวจสอบการปฏิบัติงานโดยหน่วยงานดูแล การปฏิบัติงาน (compliance unit) หรือหน่วยงานตรวจสอบภายใน ภายใต้หลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ โดยต้องจัดทำรายงานการตรวจสอบดังกล่าวเสนอ
ความเสี่ยง (Risk Management and Control Strategy) ในด้านต่าง ๆ ดังนี้ 5. ระบบควบคุมภายในและการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Internal Audit and Compliance Functions) 6. มาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์