including the unit which responsible for custody of private fund assets, and compliance or the internal audit unit. and the organization structure of the unit responsible for custody of private fund assets
): □ (1) Organization structure of the applicant including the unit which responsible for custody of private fund assets, and compliance or the internal audit unit. and the organization structure of the
information, internal audit, compliance or other services which are similar to above. Chapter 1 General --------------------------------------- Clause 3. In off-exchange service of derivatives broker
audit, compliance or other services which are similar to above. 1 As added by the SEC Office Notification No. Kor Thor 13/2549 Re: Rules for Undertaking Derivatives Business for Licensed Derivatives
6. Securities company must designate an anti-money laundering officer to be responsible for rendering advices, monitoring, and reviewing transactions in order to ensure compliance with this
anti-money laundering officer to be responsible for rendering advices, monitoring, and reviewing transactions in order to ensure compliance with this Notification, the anti-money laundering legislations
) ความมีความอิสระในการปฏิบัติหน้าที่ของแต่ละหน่วยงานเช่น compliance unit ส่วนงานบริหารความเสี่ยง (9) ขั้นตอนและวิธีการในการรับเรื่องร้องเรียนของผู้ลงทุน (10) ระบบฐานข้อมูลเพื่อรองรับการประกอบธุรกิจ ก) ระบบ
Back office 2) หน่วยงานท่ีท าหนา้ท่ีเก็บรักษาทรัพยสิ์นลูกคา้ กบั หน่วยงานท่ีท าบญัชีทรัพยสิ์นของลูกคา้ ข) ความมีความอิสระในการปฏิบติัหนา้ท่ีของแต่ละหน่วยงาน เช่น compliance unit ส่วนงานบริหารความเส่ียง