audit, compliance or other services which are similar to above. 1 As added by the SEC Office Notification No. Kor Thor 13/2549 Re: Rules for Undertaking Derivatives Business for Licensed Derivatives
6. Securities company must designate an anti-money laundering officer to be responsible for rendering advices, monitoring, and reviewing transactions in order to ensure compliance with this
anti-money laundering officer to be responsible for rendering advices, monitoring, and reviewing transactions in order to ensure compliance with this Notification, the anti-money laundering legislations
) ความมีความอิสระในการปฏิบัติหน้าที่ของแต่ละหน่วยงานเช่น compliance unit ส่วนงานบริหารความเสี่ยง (9) ขั้นตอนและวิธีการในการรับเรื่องร้องเรียนของผู้ลงทุน (10) ระบบฐานข้อมูลเพื่อรองรับการประกอบธุรกิจ ก) ระบบ
Back office 2) หน่วยงานท่ีท าหนา้ท่ีเก็บรักษาทรัพยสิ์นลูกคา้ กบั หน่วยงานท่ีท าบญัชีทรัพยสิ์นของลูกคา้ ข) ความมีความอิสระในการปฏิบติัหนา้ท่ีของแต่ละหน่วยงาน เช่น compliance unit ส่วนงานบริหารความเส่ียง
office 2) หนวยงานที่ทําหนาท่ีเก็บรักษาทรัพยสินลูกคา กับ หนวยงานที่ทําบัญชีทรัพยสินของลูกคา ข) ความมีความอิสระในการปฏิบัติหนาท่ีของแตละหนวยงาน เชน compliance unit สวนงานบริหารความเสี่ยง (9) ข้ัน
(Translation) 9 April 2019 Subject: Disclosure of Additional Information on the Tender Offer for the Securities of Glow Energy Public Company Limited (Form 247-4) No.1 Attention: Secretary-General, The Office of The Securities and Exchange Commission President, The Stock Exchange of Thailand Board of Directors and Securities Holders of Glow Energy Public Company Limited Refers to: Tender Offer for the Securities of Glow Energy Public Company Limited (Form 247-4) dated 22 March 2019 Reference is...
or breach of the loan agreement with the bank and Planet is in compliance with the specified financial covenants thereunder. The money paid for newly ordinary shares received from Planet’s shareholders
ที่ กลต.ตธ.(ว) 2/2556 แนวทางในการกำกับดูแลสาขาของบริษัทหลักทรัพย์ 07/01/2556 6. หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 21/2555 การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง head of compliance 09/10/2555 compliance