สอบภายใน (internal audit) ที่ทำหน้าที่ตรวจสอบ การดำเนินกิจการของบริษัทได้อย่างมีประสิทธิภาพ (ง) การมีหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่ยอมรับและเชื่อถือได้ และมีความเป็น
defect of internal control, compliance or information management system or having not been adjusting the systems thereof, unless having obtained exemption from the SEC Office. Clause 8 The granting
ความเสี่ยงดังกล่าว 4.1 ผลการตรวจสอบระบบการควบคุมคุณภาพโดยสำนักงานสอบบัญชี (internal monitoring) (1) ชื่อหน่วยงานที่เข้าตรวจ………………………………………………………………………. (2) ช่วงระยะเวลาที่ตรวจสอบ
นักงำนสอบบัญชี (internal monitoring) (1) ชื่อหน่วยงำนที่เข้ำตรวจ………………………………………………………………………. (2) ช่วงระยะเวลำที่ตรวจสอบ.……………………………………………………………………. (3) ขอบเขตกำรตรวจสอบ (3.1) ระดับแต่ละงำนสอบบัญชี
client’s asset, which is independent from the securities trading unit or securities advisory unit, and must organize a good internal control system for the custody of client’s assets. Such system must at
งานตรวจสอบภายใน (internal audit) ที่ทำหน้าที่ตรวจสอบ การดำเนินกิจการของบริษัทได้อย่างมีประสิทธิภาพ (ง) การมีหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่ยอมรับและเชื่อถือได้ และมีความ
หน้าที่มีผลขาดทุน (ค) การมีหน่วยงานตรวจสอบภายใน (internal audit) ที่ทำหน้าที่ตรวจสอบการดำเนินกิจการของบริษัทได้อย่างมีประสิทธิภาพ (ง) การมีหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่
รายงานที่จะต้องรายงานต่อสำนักงาน โดยเฉพาะอย่างยิ่งการคำนวณ NCR รวมทั้งการติดตาม 4) ความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำและบันทึกบัญชี ที่เกี่ยวข้องกับสัญญาฯ (8) การควบคุมภายใน (internal control) กำหนดให้มี