Clause 32 A securities company shall completely provide data or documentary evidence used for verification of identity of its clients, beneficial owners and controlling persons of the clients, including
shall be made readily available for immediate use or verification by the management company , and shall be made available for the SEC Office’s inspection upon request. Clause 15 In case the SEC Office
immediate use or verification by the management company, and shall be made available for the SEC Office’s inspection upon request. Clause 15 In case the SEC Office deems appropriate, a management company
) ทบทวนสิทธิการเข้าถึงอย่างสม่ำเสมอ อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง โดยกำหนดรอบระยะเวลาในการทบทวนสิทธิให้สอดคล้องกับความเสี่ยงและความสำคัญของสิทธิ 5.2 จัดให้มีกระบวนการยืนยันตัวตนผู้ใช้งาน (authentication) ที่เหมาะสม
ใช้วิธีพิสูจน์ตัวตนอยา่งเหมาะสม เช่น การใช้งาน multi-factor authentication สำหรบัการเข้าถึงฟังก์ชันการบริหารระบบ (Administrator page) o มีการตรวจสอบวิธีและขั้นตอนการส่งมอบรหัสผ่าน (Secret authentication
บัเหตุการณ์ ส าคญัท่ีอาจส่งผลกระทบต่อผลิตภณัฑใ์นตลาดทุนหรือบริการแต่ละประเภท (material event) (ถา้มี) (3) กระบวนการในการยนืยนัตวัตนของลูกคา้ (authentication) ท่ีเหมาะสมและน่าเช่ือถือ เพื่อใหม้ัน่ใจวา่การ
การเข้าถึงระบบ ฐานข้อมูล (authentication log) หากผู้ประกอบธุรกิจใช้บริการจากผู้ให้บริการ ภายนอก โดยมีเคร่ืองแม่ข่ายของระบบ ฐานข้อมูล (database server) อยู่ที่ผู้ให้บริการ ภายนอก และผู้ให้บริการภายนอกมี
ความจำเป็นต้องใช้งาน 5.2 จัดให้มีกระบวนการยืนยันตัวตนผู้ใช้งาน (authentication) ที่เหมาะสมกับความเสี่ยง และป้องกันการปฏิเสธความรับผิด 5.3 กำหนดมาตรการควบคุม จำกัด และติดตามการใช้งานบัญชี privileged user
ที่มีความเปราะบาง 23 4.5 กระบวนการในการยืนยันตัวตนของลูกค้า (authentication) 23 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 2 สารบัญ ด้านที่ 5 การกำหนดวิธี
สมอย่างสม่ำเสมอ สอดคล้องกับหน้าที่ความรับผิดชอบ รวมถึงมีกระบวนการเพิกถอนสิทธิเมื่อส้ินสุด ความจำเป็นต้องใช้งาน 5.2 จัดให้มีกระบวนการยืนยันตัวตนผู้ใช้งาน (authentication) ที่เหมาะสมกับความเส่ียง และ