ใหบ้ริการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แก่ผู้ลงทุน โดยลูกค้ายินยอมให้ตัดสินใจแทนในขอบเขตท่ีจ ากัด (market timing)  Portfolio management with no discretion : การให้บริการให้ค าแนะน า เพื่อการ

ของคณะกรรมการการลงทุน เป็นต้น 3.2.2 หลักปฏิบัติในการส่งคำสั่งซื้อขาย (1) กำหนดเกณฑ์ในการคัดเลือกบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ เช่น research, market information, best dealing

ขาดทุนด้วย (2) ระบบงานเพิ่มเติมกรณีมีการลงทุนในกองทุนต่างประเทศ ในกรณีที่กองทุนมีนโยบายการลงทุนในกองทุนต่างประเทศ บริษัทจัดการจะต้องมีระบบงานเพิ่มเติม ในการตรวจสอบและสอบทาน (due diligence process) เกี่ยว

มีระบบการตรวจสอบฝายจัดการวาไดปฏิบัติตามหลักเกณฑที่กําหนด (2) การกําหนดปจจัยหรือเหตุการณที่ถือวาสภาวะตลาดมีการเปลี่ยนแปลงไป อยางมีนัยสําคัญ เชน Stock Market Crash หรือ Huge Interest Rate Swing

เจอร์ อิควิต้ี หน้า 2 ตลาดปัจจุบัน หรือต้องทยอยขายในจ านวนน้อย ๆ โดยยืดระยะเวลาการท ารายการขายให้ยาวขึ้น  กองทุนอาจมีความเสี่ยงที่เกิดจากการลงทุนในประเทศเกิดใหม่ (Emerging market risk) ซ่ึงอาจท าให้มี

าท่ีตองทําความรูจักตัวตนของลูกคา (Know Your Customer KYC) และการ พิสูจนทราบลูกคา (Customer Due Diligence: CDD) โดยผูลงทนุ หรือผูถือหนวยลงทุนของกองทุนมีหนาที่แจงการเปลี่ยนแปลง ขอมลูเกี่ยวกับการรู

หรือรับซื้อคืนหนวยลงทุนมีหนาที่ตองทําความรูจักตัวตนของลูกคา (Know Your Customer: KYC) และ การพิสูจนทราบลูกคา (Customer Due Diligence: CDD) โดยผู ลงทุนหรือผู ถือหนวยลงทุนของกองทุนมีหนาที ่แจงการ

ทั้งนี้ บริษัทจัดการ และ/หรือ ผูสนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหนวยลงทุนมีหนาที่ตองทําความรูจักตัวตนของลูกคา (Know Your Customer: KYC) และ การพิสูจนทราบลูกคา (Customer Due Diligence: CDD) โดยผูลงทุน

บริษัทจัดการลงทุนว่าด้วยแนวทางในการบริหาร ความเสี่ยงจากการลงทุน (investment risk management guideline) และแบบประเมินตนเองก่อนตัดสินใจ ลงทุนในตราสารหรือธุรกรรมทางการเงินที่มีความซับซ้อน (due diligence

ของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สิน “issuer rating” อันดับความน่าเชื่อถือของผู้ออกตราสารหรือคู่สัญญา “market price” มูลค่าตามราคาตลาด “MF” กองทุนรวม (Mutual Fund) “MMF” กองทุนรวมตลาดเงิน (Money Market Fund