หลักเกณฑ์นั้น จะเสนอให้เป็นบริษัทที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยและมีทุนจดทะเบียนอย่างน้อย 5 ล้านบาท โดยผู้ถือหุ้น กรรมการ และผู้บริหารต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม และต้องมีระบบการทำ due diligence และคัดกรองผู้
Diligence (KYC/CDD) as well as client activity oversight systems. Additionally, the SEC is in the process of submitting the? case for consideration of the Criminal Fining Committee.During a routine inspection
diligence) ต้องแจกสรุปข้อมูลสำคัญ (fact sheet) ทุกครั้ง รวมถึงจัดทำการประเมินระดับความเสี่ยงที่เหมาะสม (suitability test) ของลูกค้าก่อนเริ่มให้คำแนะนำ และให้แยกพื้นที่ให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนให้ชัดเจน โดย
หน่วยงานขายที่ติดต่อกับผู้ลงทุนอย่างชัดเจน เป็นผลให้กระบวนการตรวจสอบหรือสอบทานข้อมูล (due diligence) ไม่ดีพอ ซึ่งอาจทำให้การคัดเลือกผลิตภัณฑ์ไม่ตรงกับความต้องการและระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้ของผู้ลงทุ
กำกับดูแลของ ก.ล.ต. ได้อย่างครบถ้วน เช่น การคัดกรองคุณภาพ เพิ่มความโปร่งใส และสร้างความมั่นใจในตลาด ICO เป็นต้น โดยเงื่อนไขในการยอมรับ ICO portal อาจครอบคลุมถึงการทำ due diligence และคัดกรองผู้ระดมทุนจาก
เพิ่มทุนดังกล่าวเพื่อเป็นค่าตอบแทนการซื้อหุ้น OW และมีเงื่อนไขว่า (1) CIG จะต้องได้รับเงินจาก RO ไม่ต่ำกว่า 310 ล้านบาท (2) การตรวจสอบสถานะทางกฎหมาย (Legal Due Diligence) ที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมลงทุนใน OW
completed: 1. The Subsidiary is satisfied with the result of the due diligence result of Leyland. 2. The Subsidiary shall pay the deposit on share price to the Sellers in amount of THB 11,200,000 on the
on information Disclosure and Execution due to Acquisition or Disposal of Assets”. However, the Company had conducted due diligence of BS Myco Biotech Company Limited since last May 2019 and The Board
ASEAN non-IOSCO/WFE ได ้โดย บลจ. ตอ้งปฏิบติัตามหลกัเกณฑ ์ดงัน้ี 1. การท า due diligence บลจ. จะตอ้งพิจารณาความเหมาะสมของการลงทุนในทรัพยสิ์นในประเทศ ASEAN non-IOSCO เพื่อกองทุน โดยใชค้วามระมดัระวงัในการ
diligence) เกี่ยวกับรายชื่อของบุคคลที่เป็นบุคคล ตามมาตรา 258 ของบุคคลตาม (1) บุคคลที่กระท าการร่วมกัน (concert party) กับบุคคลตาม (1) และบุคคลตามมาตรา 258 ของบุคคลที่กระท าการร่วมกันนั้น รวมทั้งจ านวนหุ้นและจ