objectives of ensuring accurate and adequate information for effective and timely monitoring and supervision of operational risk of DA operators, and enhancing trust and confidence of stakeholders. Most
means the records of investors’ assets under custody of the business operators must be accurate, complete and updated while the assets must be properly protected from relevant risks. Therefore, the SEC
Even though the Thai financial system remains strong, with commercial banks holding healthy levels of capital and liquidity reserves, the liquidity stress and the resulting irregularity in the
clearing house shall regularly assess the adequacy of the value of the financial resources for covering credit risk and liquidity risk, by at least conducting the following tests: (1) a daily stress test
, by at least conducting the following tests: (1) a daily stress test using the scenario, parameter and assumption conforming to the guideline approved by the risk management committee which shall cover
liquidity management tools, and stress test on liquidity risk according to international standards. On 20 October 2020, the Capital Market Supervisory Board Meeting No. 17/2563 passed a resolution
several days. When the client ordered to sell the securities actually sold by {A}, he instead sent the selling order for other securities of the client. {A} admitted that job stress caused him to decide to
ได้ และเปิดเผยในหนังสือชี้ชวน รวมทั้งต้องมีระบบบริหารความเสี่ยงที่สามารถรองรับการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอย่างเหมาะสม โดยจัดทำแบบทดสอบภาวะวิกฤต (stress test) เพื่อประเมินและเตรียมแผนรองรับผลกระทบที่
แตไ่มเ่กนิ 15 วัน เกนิ 15 วันแตไ่มเ่กนิ 30 วัน เกนิ 30 วัน 7 2. รายงาน IT usage capacity : จัดทำและจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. เป็นรายเดือนภายในวันที่ 10 ของเดือนถัดไป คำอธิบาย: (1) Stress test result คือ ผลการ
ตลาดหลักทรัพย์ . Derivatives broker shall arrange to have information system to ensure the information related to undertaking derivatives business, both in document or electronic format, are accurate, complete