intermediary; (6) life insurance companies; (7) non-life insurance companies; (8) mutual funds; (9) private funds; (10) provident funds; (11) Government Pension Fund; (12) Social Security Fund; (13) listed

ปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading) · มีขั้นตอนการลงทุนอย่างไร มีใครเป็นผู้ตรวจสอบการลงทุนของบริษัทให้เป็นไป ตามกฎหมายหรือไม่ · หลักเกณฑ์ในการทำ watched list / restricted list

แบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบของส่วนงาน และมาตรการการห้ามและจำกัดการซื้อขายหลักทรัพย์ (watch list และ restricted list) ที่รัดกุม โดยเฉพาะอย่างยิ่งในกรณีที่บริษัทรับเป็นที่ปรึกษาการเงิน รับจัดจำหน่ายหลัก

แยกหนา้ท่ีความรับผิดชอบของส่วนงาน และมาตรการการหา้มและจ ากดัการซ้ือขายหลกัทรัพย ์ (watch list และ restricted list) ท่ีรัดกุม โดยเฉพาะอยา่งยิง่ในกรณีท่ีบริษทัรับเป็นท่ีปรึกษาการเงิน รับจดัจ าหน่ายหล

program rights 102.90 655.21 552.31 536.74% Program rights 1,184.27 1,181.01 (3.26) (0.28%) Other non-current assets 113.69 75.90 (37.79) (33.24%) Total assets 3,138.54 3,251.20 112.66 3.59% Liabilities

processing for tax refund which was Baht 37.28 million. 4. Restricted bank deposits decreased by Baht 27.93 million due to changed in collateral. 5. The Company was adjusting in available-for-sales to market

1,184.27 1,224.69 40.42 3.41% Other non-current assets 113.69 67.91 (45.78) (40.27%) Total assets 3,138.54 2,939.45 (199.09) (6.34%) Liabilities Short-term loan from financial institutions 523.15 113.95

Others Computer software Leasehold improvement and equipment Restricted fixed deposits Trade and other receivables Cash and cash equivalents +28% 10 7 3 4 32 30 5 4 162 120 30 Sep 2019 31 Dec 2018 Equities

List และ Restricted List ต้องไม่ซือ้ขาย โอนหรือรับโอนหลกัทรัพย์นัน้ โดย บริษัทต้องจัดให้มีมาตรการหรือแนวปฏิบตัิให้พนกังานและ/หรือกรรมการรายดงักล่าวนัน้ได้รับทราบ เช่น การรับทราบข้อก าหนดในการห้ามซือ้ขาย

ปกติ นอกจากน้ี ผูท่ี้สามารถลงทุน ในกระดานหุน้ SMEs จะถูกจ ากดัไวเ้พียงแค่กลุ่ม accredited investors และ restricted retails ซ่ึงมีความรู้ และประสบการณ์ในการลงทุน ผูล้งทุนกลุ่มดงักล่าวจึงน่าจะ สามารถดูแล