ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง ที่ กลต.บธ.(ว) 44/2556 เรื่อง ปรับปรุงหลักเกณฑ์การพิจารณาลงโทษ
23 ธันวาคม 2556 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง
8 กรกฎาคม 2541 เรียน ผู้จัดการ บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ทุกบริษัท
> ที่ กลต.น.(ว) 3 /2541 เรื่อง การรายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์
30 กรกฎาคม 2541 เรียน นายกสมาคม สมาคมบริษัทจัดการลงทุน
30 มีนาคม 2543เรียน ผู้จัดการบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมและกองทุนรวม
7 กุมภาพันธ์ 2543เรียน ผู้จัดการบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ จ.(ว) 2/2543 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการ
26 กันยายน 2543เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์และบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ กลต.ธ.(ว) 19/2543 เรื่อง
19 กรกฎาคม 2543เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ทุกแห่งที่ กลต.ธ.(ว) 17/2543 เรื่อง การ
10 พฤษภาคม 2543เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ ธ.(ว) 10/2543 เรื่อง ซักซ้อมการปฏิบัติในการจัดทำรายงานฐานะ