ต้อง ส่วนที่ 2 แนวทางในการจัดให้มีระบบเพื่อให้ลูกค้าได้รับการปฏิบัติเยี่ยงผู้ถือหน่วยลงทุน เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์มีแนวทางในการปฏิบัติงานในเรื่องนี้ สำนักงานจะออกแนวทางให้บริษัทหลักทรัพย์ใช้ในการจัดให้

ในสัญญาซื้อ ขายล่วงหน้าดังกล่าว ข้อ 3 กรรมการของศูนย์ซื้อขายสัญญาและส านักหักบัญชีสัญญาต้องไม่มีประวัติ เสียหายหรือการด าเนินกิจการใดที่แสดงถึงการขาดความรับผิดชอบหรือความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบ วิชาชีพ

หน้าที่ด้วยความระมัดระวังในการดูแลรักษาประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้เยี่ยงผู้มีวิชาชีพจะพึงกระทำ หมายเหตุ : ข้อมูลประวัติการถูกลงโทษ จะเปิดเผยตามประเภทของการบังคับใช้กฎหมายและระดับความร้ายแรงของการกระทำความผิด

ตนเองมีอำนาจในการจัดการ หรือผู้ปฏิบัติงานซึ่งอยู่ภายใต้การตรวจสอบดูแล การกระทำของบุคคลทั้ง 3 ราย ข้างต้น เป็นการไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามประกาศคณะกรรมการกำกับ

ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์อันพึงได้รับ บริษัทจัดการจึงมีหน้าที่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องอย่างเคร่งครัด โดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ เพื่อลดผลกระทบจากผู้ถือหน่วยลงทุนรายใหญ่ใน

ไม่มีประวัติเสียหายหรือดำเนินกิจการใดที่แสดงถึงการขาดความรับผิดชอบหรือความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพในลักษณะเดียวกับกรรมการของศูนย์ซื้อขายสัญญา ข้อ 3   การประชุมของคณะ

ขายล่วงหน้าดังกล่าว      ข้อ 3 กรรมการของศูนย์ซื้อขายสัญญาและสำนักหักบัญชีสัญญาต้องไม่มีประวัติเสียหายหรือการดำเนินกิจการใดที่แสดงถึงการขาดความรับผิดชอบหรือความรอบคอบเยี่ยง

และให้บริการแก่ลูกค้าด้วยความซื่อสัตย์สุจริต และใช้ความรู้ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความเอาใจใส่และระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพในลักษณะเดียวกันจะพึงกระทำ2ตามที่กำหนด

ข้อ 3 กรรมการของศูนย์ซื้อขายสัญญาและสำนักหักบัญชีสัญญาต้องไม่มีประวัติเสียหายหรือการดำเนินกิจการใดที่แสดงถึงการขาดความรับผิดชอบหรือความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพดังต่อไปนี้

ต้องมีการให้บริการ เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพที่ได้มาตรฐานที่ดีและมีคุณภาพโดยค านึงถึงประโยชน์สูงสุดของลูกค้าเป็นส าคัญ (putting investors first) ส านักงานจึงมีแนวคิดที่จะปรับปรุงแนวทางในการก ากับดูแลให้