ทรัพย 1.1.1 1.1.1 1.1.1.1 จากลูกคาสถาบันในประเทศ 1.1.1.1 1.1.1.1 1.1.1.2 จากลูกคาตางประเทศ 1.1.1.2 1.1.1.2 1.1.1.3 จากลูกคาทั่วไป 1.1.1.3 1.1.1.3 1.1.2 คานายหนาจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา

(ซ่ึงเปนบริษัท หลักทรัพยที่ไดรับ ใบอนุญาตใหขายหนวย ลงทุนได) 4. ขั้นตอนการใหความ เห็นชอบ (ขอ 3 ในประกาศ) การโฆษณาตองไดรับความ เห็นชอบจากสํานักงาน ถา สํานักงานไมทักทวงภายใน 7 วันทํา การ ก็ใหถือว

เนื่องจากปจจุบัน บล. สวนใหญยังมปีริมาณการทําธุรกรรมทางดานนี้ไมมากนกั และความเสีย่งที่เกดิขึ้นในชวงการ รับจัดจําหนายมีลักษณะเปน contingent liabilities รวมทั้งจะเกิดขึ้นในชวงเวลาสั้นๆ ไมไดมีลักษณะ

กับการจัดการลงทุน หรือ (ข) เปนตําแหนงกรรมการ หรือตําแหนงผูจดัการลงทุนในสัญญาซื้อขายลวงหนา หรือ ตําแหนงตามขอ 7(2)(ก) (4) บุคคลที่จะแตงตั้งตองไมเปนพนกังานหรือผูบริหารของบริษัทอื่น และตองไม

. ลูกหนี้ธุรกิจหลักทรัพยและสัญญาซื้อขายลวงหนา 5. รายไดคาธรรมเนียมและบริการคางรับจากธุรกิจจัดการลงทุน 6. สินทรัพยตราสารอนุพันธ 6.1 สินทรัพยตราสารอนุพันธเพื่อคา 6.2 สินทรัพยตราสารอนุพันธเพื่อ

ทรัพย์สินของลูกค้ามีความปลอดภัยและสามารถใช้บริการธุรกิจหลักทรัพยและธุรกิจสัญญาซื้อขายลวงหนาไดอยางตอเนื่อง โดยที่หลักเกณฑไมสรางภาระเกินจำเปนแกผูประกอบธุรกิจก.ล.ต. จึงเปิดรับฟังความคิดเห็นร่างประกาศ

ลงทุนในสัญญาซ้ือขายลวงหนา (Derivatives) เพ่ือเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient portfolio management) และ/หรือ เพ่ือปองกันความเส่ียง (Hedging) จากอัตราแลกเปล่ียน (Foreign Exchange Rate Risk

 ตางประเทศทีม่ีสาขาในไทย) (2) แสดงไดวา มรีะบบบริหารความเสี่ยงจากการออก DW ที่ขออนุญาตได หรือเปนบรษิัท ที่ไดรับอนุญาตหรือข้ึนทะเบียนเปนผูคาสัญญาซื้อขายลวงหนา หรือเปนธนาคารพาณิชยที่ไดรับ

เงินกองทุนของผูประกอบธุรกจิ เพ่ือใหผูประกอบธุรกิจสินทรัพยดิจิทัล บริษัทหลักทรัพย หรือผูประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายลวงหนา แลวแตกรณ ีดำรงเงินกองทุนไดอยางเหมาะสมเพียงพอ ตอการเผชิญความเสี่ยงที่อาจ

หลักทรัพยไวเปนการลวงหนา โดยผูใหบริการไมอาจใชดุลยพินิจในการจัดการซื้อขายเปน ประการอ่ืน และผูเสนอซื้อเสนอขายยินยอมท่ีจะผูกพันตามหลักเกณฑหรือระบบน้ัน “ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย P a g e 6