ทรัพย์ของลูกค้า รวมทั้งในช่วงเดือนพฤษภาคมและเดือนพฤศจิกายน 2560 และเดือนสิงหาคม 2561 {ก} ให้ลูกค้าลงนามเอกสารการยืนยันการซื้อขายย้อนหลังทั้งที่ลูกค้าไม่ได้มาสั่งซื้อขายที่ห้องค้า เพื่อให้ได้รับค่าตอบแทนใน

สองเป็นผู้ใต้บังคับบัญชาของ {ก} และสนับสนุนการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ได้ชี้แจงตรงกันว่า {ก} เป็นผู้ติดต่อกับลูกค้า และยืนยันรายการซื้อขายกับลูกค้าทางโทรศัพท์เอง โดยในช่วง

ซื้อขายหลักทรัพย์ได้โดยไม่ต้องยืนยันกับลูกค้าหรือยืนยันรายการภายหลังจากซื้อขายแล้ว สอดคล้องกับข้อเท็จจริงจากเทปบันทึกการสนทนาระหว่าง {ค} กับลูกค้าที่มีการพูดคุยในลักษณะรับมอบหมาย รวมทั้งพบว่าลูกค้ารับรู้

หลักฐานยืนยันการสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนให้ลูกค้าโดยระบุตัวตนผู้แนะนำการลงทุนที่ให้บริการดังกล่าว ทั้งนี้ อาจดำเนินการด้วยวิธีใด ๆ ก็ได้ เช่น fax หรือ scan เอกสารส่งทาง email เป็นต้น และ 3

ยืนยันตัวตนลูกค้า ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีการยืนยัน ตัวตนลูกค้าที่แสดงความประสงค์ในการ ขอรับข้อมูลของตนหรือขอโอนย้ายข้อมูลไป ยังบุคคลอ่ืนตามความประสงค์ของลูกค้า เพื่อ พิสูจน์ว่าผู้แสดงความประสงค์เป็น

;1 (2)  การขอตรวจสอบและการยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิง ตามหมวด 2 (3)  ผู้สอบบัญชีของผู้ค้ำประกันการชำระหนี้ตามใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ 

อนุพันธ์ที่ออกใหม่ และการยื่นเอกสาร หลักฐาน หรือรายงานที่เกี่ยวข้อง ตามหมวด 1 (2)  การขอตรวจสอบและการยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิง ตามหมวด 2

พร้อมทั้งด าเนินการให้ลูกค้ารับทราบถึงการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงนั้น ข้อ 41/5 ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีการยืนยันการเปิดบัญชี (call back) โดยบุคลากรซึ่งปฏิบัติการด้านงานสนับสนุน (back office) เพื่อยืนยัน

จะเป็นการตัดสินใจของคณะกรรมการบริษัท ** สมาคม บจ. และ สมาคมส่งเสริมผู้ลงทุนไทย เห็นด้วย ยืนยันตามข้อเสนอเดิม ฝ่ายจดทะเบียนเห็นว่า การกำหนด เงื่อนไขการ call warrant ผูกกับการ ตัดสินใจของผู้บริหารของ

รนําสงขอมูลอิเล็กทรอนิกส 2. นําแบบฟอรมที่พิมพจากระบบ เสนอผูมีอํานาจลงนาม 3. อัปโหลดแบบฟอรมฉบับลงนามขึ้นระบบ พรอมประทับตรานิติบุคคล (ถาม)ี และ เอกสารอื่นๆ จากนั้นรอการตอบยืนยันทางเมล # # # # กรอกข