advice is restricted only to the capital products denominated in foreign currency for which the intermediary is allowed to provide services; (3) inform the foreign personnel of the rules on giving advice
; (2) ensure that the giving of information or advice is restricted only to the capital products denominated in foreign currency for which the intermediary is allowed to provide services; (3) inform the
ปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading) · มีขั้นตอนการลงทุนอย่างไร มีใครเป็นผู้ตรวจสอบการลงทุนของบริษัทให้เป็นไป ตามกฎหมายหรือไม่ · หลักเกณฑ์ในการทำ watched list / restricted list
แบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบของส่วนงาน และมาตรการการห้ามและจำกัดการซื้อขายหลักทรัพย์ (watch list และ restricted list) ที่รัดกุม โดยเฉพาะอย่างยิ่งในกรณีที่บริษัทรับเป็นที่ปรึกษาการเงิน รับจัดจำหน่ายหลัก
แยกหนา้ท่ีความรับผิดชอบของส่วนงาน และมาตรการการหา้มและจ ากดัการซ้ือขายหลกัทรัพย ์ (watch list และ restricted list) ท่ีรัดกุม โดยเฉพาะอยา่งยิง่ในกรณีท่ีบริษทัรับเป็นท่ีปรึกษาการเงิน รับจดัจ าหน่ายหล
List และ Restricted List ต้องไม่ซือ้ขาย โอนหรือรับโอนหลกัทรัพย์นัน้ โดย บริษัทต้องจัดให้มีมาตรการหรือแนวปฏิบตัิให้พนกังานและ/หรือกรรมการรายดงักล่าวนัน้ได้รับทราบ เช่น การรับทราบข้อก าหนดในการห้ามซือ้ขาย
ปกติ นอกจากน้ี ผูท่ี้สามารถลงทุน ในกระดานหุน้ SMEs จะถูกจ ากดัไวเ้พียงแค่กลุ่ม accredited investors และ restricted retails ซ่ึงมีความรู้ และประสบการณ์ในการลงทุน ผูล้งทุนกลุ่มดงักล่าวจึงน่าจะ สามารถดูแล
destination countries, but certain rights may be restricted as specified in the framework of the agreement.
>2.4 ระบบการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่เป็นลายลักษณ์อักษร รวมถึงการแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบของส่วนงาน และมาตรการการห้ามและจำกัดการซื้อขายหลักทรัพย์ (watch list และ restricted list) ที่รัดกุม