investment units, a securities intermediary in the category of mutual fund management may invest in the units of mutual funds under management of the intermediary only upon compliance with any of the following
and derivatives prices or market activity from graphs, technical analysis concept and scenario test. Clause 3 The SEC Office may announce a detailed guideline for the benefit of compliance with the
{{o.AppointedDate | date: 'dd/MM/yyyy'}} ผู้กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) ไม่พบข้อมูล ลำดับ ชื่อ-นามสกุล วันที่แต่งตั้งมีผล {{o.Number}} {{o.FullName_TH}} {{o.AppointedDate | date: 'dd/MM/yyyy'}} ลำดับ
งานบัญชีและการเงิน งานเทคโนโลยีสารสนเทศส่วนที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลของลูกค้า งานตรวจสอบภายใน งานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทหลักทรัพย์ (compliance) หรืองานสนับสนุนที่มีลักษณะคล้ายคลึงกับงานดังกล่าว (4
, regulations, ethics or relevant laws e.g.: (a) Rules and regulations concerning undertaking of securities businesses or compliance with the law governing securities and exchange such as the rules on the
or relevant laws e.g.: (a) Rules and regulations concerning undertaking of securities businesses or compliance with the law governing securities and exchange such as the rules on the undertaking of
of margins for derivatives trading in derivatives exchange shall be in compliance with this Notification in place of the Notification of the Securities and Exchange Commission No. KorThor. 67/2547 Re
such the requirement of margins for derivatives trading in derivatives exchange shall be in compliance with this Notification in place of the Notification of the Securities and Exchange Commission No