น.ส. ธนภร สุวรรณพงษ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินลูกค้ากองทุนรวม ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 17/11/2559 - 16/11/2569
น.ส. ดอกอ้อ โชตนา ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 17/11/2559 - 16/11/2569
ขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 06/11/2561 - 05/11/2571
สมุดบัญชีกองทุนลูกค้า หรือเขียนรายการซื้อกองทุนลงสมุดบัญชี ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 09/11/2561 - 09/11/2571
นาย ภัทราวุธ ธัญญเจริญ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยปลอมแปลงและจัดทำเอกสารเท็จ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 09/11
นาย พัสธนดนย์ เดชรัตนตระกูล ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 11/09/2563 - 10/12/2569
นางสาว อรุโณทัย สร้อยลิ้ม ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 การมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 เพิกถอน 12/11/2565 - 11/11/2575
วงเล็บ 1 เพิกถอน 11/05/2566 - 10/01/2573
23/11/2567 - 30/10/2571
หลักทรัพย์ ซึ่งได้ลงนามในบันทึกการยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่ง เมื่อวันที่ 31 ต.ค. 2567 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 4 เพิกถอน 23/11/2567 - 30/10/2571