conflict of interests which may arise in the securities borrowing and lending business, in the case where the business operator has a proprietary account, the business operator shall separate the unit which

(11) provident funds; 16 (12) private funds; 17 (13) pension funds; 18 (14) other juristic persons as notified by the Office. Clause 10. In order to prevent conflict of interests which may arise in the

domicile in Thailand; 14(10) mutual funds; 15(11) provident funds; 16(12) private funds; 17(13) pension funds; 18(14) other juristic persons as notified by the Office. Clause 10. In order to prevent conflict

conflict of interest เนื่องจำกเป็นผู้ประกอบวิชำชีพด้วยกัน จึงมีอิทธิพลเหนือกว่ำคะแนนเสียงของ non-practitioner ซึ่งจะขัดต่อเจตนำรมณ์ในเร่ืองควำมเป็นอิสระท่ีก ำหนดโดย IFIAR และ EU และอำจท ำให้ส ำนักงำนไม่สำมำ

ในตลาดทุนที่เสนอขายโดยบริษัทนั้น 1 ตัวอย่าง เช่น การเปลี่ยนแปลงโครงสร้างองค์กร หรือ chinese wall ที่อาจท าให้เกิด conflict of interest หรือส่งผลกระทบต่อระบบ check and balance ของผู้ประกอบธุรกิจ เป็นต้น

โยชน (conflict of interest) ใหมีความหมายเชนเดียวกับบทนิยามของคำดังกลาวที่กำหนด ไวในประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพยและ ตลาดหลักทรัพยวาดวยการใหความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงนิ และขอบเขตการ

ไม่ใหเ้กิดปัญหาในการปฏิบติัตามกฎหมายของหลายประเทศทีมีรายละเอียดของหลกัเกณฑใ์นการกาํกบั ดแูลทีแตกต่างกนั (conflict of law) และเพือใหส้าํนกังานสามารถบงัคบัใชก้ฎหมายตามพ.ร.บ.หลกัทรัพยฯ์ ต่อบุคคลต่างดา้ว

ทราบ (5) เปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการใช้บริการ (risk disclosure statement) ให้แก่ลูกค้าทราบ (6) ขอบเขตการให้บริการและสิทธิในการใช้บริการของลูกค้าให้อย่างครบถ้วน (7) Conflict of interest ต่าง ๆ รวม

ตวัช้ีวดั - พอร์ตกำรลงทุน - ควำมเห็นของผูจ้ดักำรกองทุนเก่ียวกบักำรลงทุนท่ีผำ่นมำและทิศทำงในอนำคต - ขอ้มูล conflict of interest - ขอ้มูลกำรลงทุนท่ีไม่เป็นไปตำมนโยบำยกำรลงทุน/เกณฑก์ำรลงทุน (ส ำหรับกรณี

การปฏิบติังานดว้ยความระมดัระวงัไม่ใหเ้กิดความขดัแยง้ทางผลประโยชน์ (conflict of interest) เช่น (1) หลีกเล่ียงการติดต่อ ชกัชวน หรือใหค้ าแนะน าการลงทุน ท่ีอาจก่อใหเ้กิดความขดัแยง้ ทางผลประโยชน์ เวน้แต่จะ