ต่อผ่านเครือข่ายของ ผู้ประกอบธุรกิจด้วยวิธีการที่เหมาะสมและสอดคล้องกับ วัตถุประสงค์ของการปฏิบัติให้เป็นไปตามร่างประกาศแนวปฏิบัติฯ ในหัวข้อ 8.4 เรื่อง logging and monitoring ซึ่งก าหนดให้ ผู้ประกอบธุรกิจ
SEC Thailand Academy 2016 แนวปฏิบัติในการขายและให้บรกิารด้านผลิตภัณฑ์ หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวปฏิบตัิในการขายและใหบ้รกิารด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทอาศัยอ านาจ 3 บทนิยาม 4 บทน า 9 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการด าเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 12 ด้านท่ี 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าท่ีของผู้บริหารระดับสูง 12 ด้านท่ี 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Seg...
SEC Thailand Academy 2016 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับ ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนท่ีเป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทนิยาม 3 บทนำ 8 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 10 ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง 10 ด้านที่ 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Prod...
global financial market volatilities in the face of uncertainties in the US’s policies. In the meantime, domestic political situation also warrants monitoring as the government is preparing for an election
___________________________________________________________________________ -11- 24. บริษทัท่ำนไดจ้ดัใหมี้กำรเฝ้ำระวงัดำ้นควำมมัน่คงปลอดภยั (monitoring) เพื่อตรวจจบักิจกรรม ท่ีไม่ไดรั้บอนุญำต อยำ่งไร มีกำรตรวจสอบกำรใชง้ำนวำ่เป็นผูมี้สิทธิในกำรใชง้ำน ไดแ้ก่ บญัชีผูใ้
และการแก้ไข · สถานะของระบบ · ผู้ตรวจทานการปฏิบัติงาน 2. การติดตามการทำงานของระบบคอมพิวเตอร์ (monitoring) · ต้องติดตามประสิทธิภาพการทำงานของระบบคอมพิวเตอร์ที่สำคัญให้ทำงานได้ อย่างต่อเนื่องและมี
(ก) มูลค่า รูปแบบ เงื่อนไข วิธีการ การชำระเงินหรือการรับชำระเงิน ในการ ทำธุรกรรมของลูกค้ามีการเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ (transaction monitoring) (ข) มีเหตุอันควรสงสัยเกี่ยวกับความถูกต้องครบถ้วน ความ
. On the domestic front, elevated household debt remains a constraint to purchasing power. In the meantime, domestic political situation also warrants monitoring as the government is preparing for an
monitoring given that general elections are expected to take place in early 2019. Thai Banking Industry The commercial banking system in Thailand continues to face challenges from an uncertain economic
ภายในและภายนอกบริษัทในรูปแบบที่เหมาะสมและทันเวลา (จ) มีการติดตามประเมินผล (monitoring) และรายงานการประเมินผล ดังกลาวตอคณะกรรมการบริษัทหรือคณะกรรมการท่ีไดรับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท เพื่อให บรรลุตาม