ไม่ใหเ้กิดปัญหาในการปฏิบติัตามกฎหมายของหลายประเทศทีมีรายละเอียดของหลกัเกณฑใ์นการกาํกบั ดแูลทีแตกต่างกนั (conflict of law) และเพือใหส้าํนกังานสามารถบงัคบัใชก้ฎหมายตามพ.ร.บ.หลกัทรัพยฯ์ ต่อบุคคลต่างดา้ว
ทราบ (5) เปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการใช้บริการ (risk disclosure statement) ให้แก่ลูกค้าทราบ (6) ขอบเขตการให้บริการและสิทธิในการใช้บริการของลูกค้าให้อย่างครบถ้วน (7) Conflict of interest ต่าง ๆ รวม
ตวัช้ีวดั - พอร์ตกำรลงทุน - ควำมเห็นของผูจ้ดักำรกองทุนเก่ียวกบักำรลงทุนท่ีผำ่นมำและทิศทำงในอนำคต - ขอ้มูล conflict of interest - ขอ้มูลกำรลงทุนท่ีไม่เป็นไปตำมนโยบำยกำรลงทุน/เกณฑก์ำรลงทุน (ส ำหรับกรณี
การปฏิบติังานดว้ยความระมดัระวงัไม่ใหเ้กิดความขดัแยง้ทางผลประโยชน์ (conflict of interest) เช่น (1) หลีกเล่ียงการติดต่อ ชกัชวน หรือใหค้ าแนะน าการลงทุน ท่ีอาจก่อใหเ้กิดความขดัแยง้ ทางผลประโยชน์ เวน้แต่จะ
เหลือหรือรู้เห็นว่ามีการใช้เงินกู้นอกระบบในการซื้อขายหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น (6) การปฏิบัติงานด้วยความระมัดระวังไม่ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (conflict of interest) เช่น (6.1) หลีก
การจัดการกองทุน และหลักเกณฑ์ในการป้องกัน มาใช้บังคับโดยอนุโลม - 6 - เร่ือง กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (“กอง 1”) ข้อเสนอเกณฑ์ REIT (conflict of interest) 6. จ านวนผู้ลงทุนขั้นต่ า 250 ราย (day 1)/35 ราย
ความเสี่ยงในประเด็น conflict of interest จากการที่ผูล้งทนุ รายใหม่มีธุรกิจทับซ้อนกับ บจ. ซึ่งอาจมีผลทำให้ บจ. มีคุณสมบัติเปน็ไปตามเกณฑ์การดำรงสถานะของ ตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือทำให้มีคุณสมบัติไม่เป็นไปตาม
ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Conflict of Interest : COI) ของบุคลากร รวมทั้งมีการสอบทานการปฏิบัติหน้าที่ 1.2 มีการทบทวนและปรับปรุงระบบ creditworthiness ให้มีประสิทธิภาพ และเหมาะสมตลอดระยะเวลา ที่ประกอบธุรกิจ
สินค้าในแต่ละคราวประมาณ 1-2 สัปดาห์ ซึ่งท าให้ บริษัทฯ สามารถปรับเปลี่ยนสัญญาและเริ่มด าเนินธุรกิจดังกล่าวในบริษัทฯ ได้ทันที ทั้งนี้ เพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Conflict of Interest) ภายหลังการ