ปฏิบัติฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีไม่นำจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (56-1) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่ง
พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา
นายโจ โจ นายโจ โจ (ZHOU ZHOU) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมี
นายเฉิง เจีย นายเฉิง เจีย (CHENG JIA) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาในคดีหมายเลขแดงที่ อ. 2918/2561 พิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ
นายซิน เย่ นายซิน เย่ (XIN YE) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมี
ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TUCC ไม่ได้จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2560 (2) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) และ (4) งบการเงินไตรมาสที่ 1
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์") ของนายประชา มีจำนวนการถือหุ้นลดลงจากร้อยละ 24.5 คงเหลือร้อยละ 18.45 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ อันเป็นการข้ามจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมด