trading orders, trading securities on behalf of client and making trading decisions for benefit of client without the client?s orders.Following a complaint against {A} lodged by a client of KGI Securities
Bangkok, February 6, 2015 - The SEC suspended {A}, a capital market investment consultant of Capital Nomura Securities PLC., for receiving trading orders from a person who was not the owner of
หน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน (Fund Service Platform) สำนักงานขอนำส่งภาพถ่ายประกาศจำนวน 2 ฉบับ เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์ การให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและ การ
หน่วยลงทุนและการจดัการกองทุน (Fund Service Platform) ส านกังานขอน าส่งภาพถ่ายประกาศจ านวน 2 ฉบบั เพื่อก าหนดหลกัเกณฑ ์ การใหค้วามเห็นชอบผูใ้หบ้ริการระบบสนบัสนุนงานท่ีเก่ียวขอ้งกบัการซ้ือขายหน่วยลงทุนและ
products or [iii] selling capital market products by using regardless of textual matters, pictures, sounds, signs or any symbol, and whether making through medias or any device. “ sale promotion ” means
of textual matters, pictures, sounds, signs or any symbol, and whether making through medias or any device. “sale promotion” means providing incentive gifts, rights or other benefits to a client in
PLC (SALEE). With the referral from the Stock Exchange of Thailand on irregular trading of SALEE shares as a result of a group of persons? trading causing the changes of SALEE share price and trading
Bangkok, September 20, 2013 - The SEC imposed a one-month suspension on {A}, a derivatives investment consultant of Asia Plus Securities Plc. for trading derivatives on behalf of her client.Following
Criminal Code. A referral from the Stock Exchange of Thailand stated that irregularities in the trading of FOCUS shares had been detected in relation to trading activities of a certain group of persons. The