supervision of…………………………………………………… ……………………...……… (in case of a juristic person under supervision) (4) Type of Business…………………………………………………………… (5) Date of incorporation/registration …………….……. Country

/position (Translation) 1.2 Juristic person (1) Name………………………… Category of juristic person……………… (2) Established under the law………………………………………………… (3) Under the supervision of

supervision. 2 According to Notification of Securities and Exchange Commission Kor Jor. 4/2560 on Determination of Definitions of Institutional Investors, Ultra High Net Worth Investors, and High Net Worth

be in accordance with Chapter 3; (4) Supervision of Investment for Employees’ Assets shall be in accordance with Chapter 4. Chapter 1 Excessive Transactions for Clients _______________ Clause 5 2 In

investment will be made in the shares issued by the company in Clause 5(5), the applicant shall prove that a supervision is put in place to direct the operation of the company in accordance with the

management procedures to support business operations via each service channel in compliance with the new regulation. 6  Financial Institutions’ IT Risk Supervision The Bank of Thailand (BOT) issued

oversight ได้อย่างมีประสิทธิภาพ และยังช่วยให้เกิดความโปร่งใสตอ่สาธารณชนในการ ตรวจสอบการท างานด้านการก ากับดูแลของส านักงาน และ ตลท. ได้อย่างมีหลักการมากขึ้น ทั้งนี้ จะเปน็การ สอดคล้องกับการที่กฎหมายก าหนดให้

international standards, policies and best cyber security practices under the supervision of the Bank of Thailand. Along with this, service users have been continually equipped with beneficial knowledge via

วยงาน กํากับดแูลอิสระ (Public Company Accounting Oversight Board – “PCAOB”) ภายใตการกํากับดแูลของ U.S. SEC และมีการกําหนดใหสํานักงานสอบบัญชีจะตองขึ้นทะเบยีนกับ PCAOB และตองมีระบบการควบคุม คุณภาพ

Regulations - PVD Act Ministerial Notifications Regulatory Summaries Fundraising Market Professionals Financial reporting and audit oversight Mutual Fund Cross-border Offering of Funds Business Operators