Division 1 Contacting, Soliciting, or Giving Advice to Client and Performance of Duties as Professional Clause 10.12 In contacting, soliciting or giving advise to the investor or client of a securities
October 2006. (Unofficial Translation) Page 5 of 12 Division 1 Contacting, Soliciting, or Giving Advice to Client and Performance of Duties as Professional Clause 10.12 In contacting, soliciting or giving
a professional. Clause 8 The policy for outsourcing operational function to a service provider under Clause 7(1) shall specify details and comply with the following rules: (1) scope and nature of the
as a professional. Clause 8 The policy for outsourcing operational function to a service provider under Clause 7(1) shall specify details and comply with the following rules: (1) scope and nature of
integrity and honesty; (2) Perform duties by using knowledge and expertise as professional and treat all investors with fairness, care, prudence and in the best interest of investors. (3) Disclose or provide
behavior that, if considered on a reasonable ground, indicates failure to honestly and fairly perform duty in providing financial services, lacks professional accountability or due care, or aids or abets or
& promotion, office supplies, professional fees, and depreciation and amortization of office equipment and hotel properties. In 1Q18, CPN reported total administrative expenses at THB 1,203 mn, an increase of
mn, a 20.2% increase YoY. Administrative Expenses Total administrative expenses constituted expenses on personnel, marketing & promotion, office supplies, professional fees, and depreciation and
หามขาย BE แบบ PP-HNW ท้ังที่กระบวนการในการขายตองผาน professional ซ่ึงไดรับความเห็นชอบจากสํานักงานแลว สํานักงานเห็นวา BE เปนตราสารท่ีไมเหมาะกับการใชระดมทุน ในวงกวาง เนื่องจากมีขอจํากัดทาง
ประกาศ เท่านั้น (2) กรมธรรมป์ระกนัภยัของบริษทัประกนัภยัสาํหรับความรับผดิท่ีเกิดข้ึนจากการ ประกอบวชิาชีพ (professional indemnity insurance) ซ่ึงครอบคลุมความเสียหายท่ีเกิดจากบริษทัหรือ บุคลากรท่ีปฏิบติัห