SEC Thailand Academy 2016 แนวปฏิบัติในการขายและให้บรกิารด้านผลิตภัณฑ์ หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวปฏิบตัิในการขายและใหบ้รกิารด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทอาศัยอ านาจ 3 บทนิยาม 4 บทน า 9 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการด าเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 12 ด้านท่ี 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าท่ีของผู้บริหารระดับสูง 12 ด้านท่ี 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Seg...
การตรวจสอบและถ่วงดุล (check and balance) กันอย่างเพียงพอ โดยอย่างน้อย ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ในข้อ 30 ข้อ 32 และข้อ 32/1 9 แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 16/2563 เรื่อง ข้อกำหนด
รถปฏิบติัหนา้ท่ีดงักล่าวได ้ (ข) โครงสร้างคณะกรรมการและการจดัการมีการตรวจสอบและถ่วงดุล (check and balance) กนัอยา่งเพียงพอ โดยอยา่งนอ้ยตอ้งเป็นไปตามหลกัเกณฑใ์นขอ้ 17 (ค) กรรมการและผูบ้ริหารเป็นบุคคลท่ี
SEC Thailand Academy 2016 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับ ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนท่ีเป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทนิยาม 3 บทนำ 8 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 10 ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง 10 ด้านที่ 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Prod...
การตรวจสอบและถ่วงดุล (check and balance) กันอย่างเพียงพอ โดยอย่างน้อยต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ในข้อ 16 (ค)
ประเทศไทยอย่างน้อยสองคน โดยอย่างน้อยหนึ่งคนต้องเป็นกรรมการตรวจสอบตามข้อ 32 ข้อ 29 โครงสร้างคณะกรรมการและการจัดการมีการตรวจสอบและถ่วงดุล (check and balance) กันอย่างเพียงพอ โดยอย่าง
จัดการมีการตรวจสอบและถ่วงดุล (check and balance) กันอย่างเพียงพอ โดยอย่างน้อยต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ในข้อ 17 (ค) กรรมการและผู้บริหารเป็นบุคคลที่มีชื่ออยู่
mutual fund and the mutual fund management company has disclosed to unitholders the sources of information which unitholders have access to and can check investment information by themselves. Clause 35 A
ในประเทศไทย อย่างน้อยสองคน โดยอย่างน้อยหนึ่งคนต้องเป็นกรรมการตรวจสอบตามข้อ 32 ข้อ 299 โครงสร้างคณะกรรมการและการจัดการเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (1) มีการตรวจสอบและถ่วงดุล (check and balance) กัน
ความขดัแยง้ทางผลประโยชน์อยา่งมีประสิทธิภาพ (2/2) มีกลไกหรือมาตรการควบคุมตรวจสอบและถ่วงดุล (check and balance) การท าหนา้ท่ีของผูข้ออนุญาตในการรักษาสิทธิของผูถื้อโทเคนดิจิทลัตามขอ้ 19 (2) โดยอยา่งนอ้ย