)้ 7 PO SEC Classification : ใชภ้ายใน (Internal) 2.3 (2) แบบวงกว้าง (PO) ส าหรับการเสนอขายในลักษณะโครงการ (MTN Program) ยื่นค ำขออนญุำตและแบบ filing ครัง้แรก แบบ 35-2-1-MTN แบบ 69-Base-PO แบบ 69-Pricing

and Training Program) 13 3.1 การส่ือสารกับคนขาย 13 3.2 การฝึกอบรมแก่คนขาย 14 ด้านที่ 4 กระบวนการขาย (Sales Process) 15 4.1 กระบวนการเตรียมความพร้อมเพื่อการขายและให้บริการ 15 4.1.1 ความพร้อมของระบบงานใน

Program) เฉพำะเสนอขำยต่อ HNW จะตอ้งยื่นค ำขออนญุำตพรอ้มแบบ filing ครัง้แรก ยื่นแบบ filing ครัง้ตอ่ไป แบบ 35-2-1 แบบ 69-Base- II&HNW แบบ 69-Pricing (รุ่นแรก) Online+P* หรือ Paperless + upload เอกสารประกอบ

รับผลการประเมินมาตรฐานการกำกับดูแล Financial Sector Assessment Program (FSAP) ในหัวข้อเกี่ยวกับผู้สอบบัญชี (auditor) ในระดับไม่ต่ำกว่า broadly implemented ข้อ 8ꃂ 숀 ผู้สอบบัญชีต่างประเทศที่

เป็นตราสารหนี้มากกว่าเป็นเงินฝาก เช่น สามารถซื้อขายเปลี่ยนมือได้ อยู่ภายใต้ Medium-Term Notes (MTN) program ของผู้กำกับดูแลในประเทศนั้น หรือมี ISIN code เป็นต้น เพื่อให้นิยามของ “เงินฝากหรือตราสาร

ให้เสนอขายในลักษณะโครงการ (Debt Issuance Program) จากหน่วยงานกำกับดูแลตาม (2) เพื่อผู้ลงทุนแต่ละรายแบบเฉพาะเจาะจง (tailor-made product) ꃂ 숀  ꃂ ⠀Ѐ⤎숀  กรณีอื่นใดนอกจาก (ก) และ (ข) เป็น

a secured log-on procedure; (c) establish password management systems to ensure security of passwords; (d) tightly restrict and control the use of utility programs and limit access to program source

วิชาการ 64. ส านักงานมีแนวทางในการก ากับดูแลผู้ประกอบธุรกิจ ที่ปรึกษาการลงทุนซึ่งมีการใช้ fintech เพื่อให้ค าแนะน าแก่ผู้ลงทุน หรือผู้พัฒนาซอฟแวร์ประเภท program trading เพื่อขายแก่ผู้ลงทุน / ผู้ประกอบธุรกิจ

(มหาชน) นายศรุต สุทธิสําแดง ผู้จัดการกองทุนรองของกองทุน ในส่วน ตราสารทุนในประเทศ  ปริญญาโท Master of Science in Finance (International Program) จุฬาลงกรณ์ มหาวิทยาลัย  ปริญญาตรี บริหารธุรกิจบัณฑิต

ข้อน้ีของผู้ออกรายน้ันเป็นรายคร้ัง เว้น แต่ในกรณีที่ผู้ออกตราสารได้มีการย่ืนแบบ filingใน ลักษณะเป็นโครงการ (bond issuance program) ให้ พิจารณาเป็นรายโครงการ ทั้งน้ี ในกรณีที่ผู้ออกตราสารไม่มีหน้ีสินทางการ