นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุนของตน ทั้งนี้ บล. มีการตกลงกับ บลน. เพื่อร่วมกันให้บริการ โดยแบ่งแยกการทำหน้าที่ให้ บลน. เป็นผู้ให้คำแนะนำการลงทุนกับลูกค้า และ บล. เป็นผู้รับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนจากลูกค้า

ทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขาย หลักทรัพย์ไม่ได้มีการให้คำแนะนำทั่วไปหรือคำแนะนำเฉพาะเจาะจงแก่ผู้ลงทุน ข้อ 6 บริษัทหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีพนักงาน ตามข้อ 2(1) ประจำอยู่ที่สำนักงาน

ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการโดยไม่ได้คำนึงถึงความรู้และประสบการณ์ในการลงทุนของลูกค้า รวมทั้งมีการให้คำแนะนำและเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ที่ไม่เพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุน อาจทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย

ตรวจสอบเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายของลูกค้า พบว่าที่มาของคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าไม่ชัดเจน โดยมีบทสนทนาในลักษณะเป็นการกำหนดกรอบการลงทุนให้ {ง} ดำเนินการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและแจ้ง

ซื้อขายให้ผู้ค้าหลักทรัพย์ทราบเป็นลายลักษณ์อักษรภายหลังจากที่มีการตกลงซื้อขายแล้ว (3)  จัดให้มีการทดสอบระบบที่ทำการจับคู่คำสั่งซื้อขายหรือระบบที่อำนวยความสะดวกให้เกิดการซื้อขาย

ปฏิเสธการแสดงรายชื่อในระบบข้อมูลรายชื่อผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์เนื่องจากมีลักษณะต้องห้าม (7) อยู่ระหว่างระยะเวลาที่กำหนดตามคำสั่งขององค์กรที่มีอำนาจตามกฎหมายต่างประเทศให้พัก เพิกถอน

; ซึ่งใช้บังคับอยู่ในวันก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ ยังคงใช้บังคับได้ต่อไปเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อกำหนดแห่งประกาศนี้ จนกว่าจะได้มีประกาศ คำสั่ง และหนังสือเวียน ที่ออกหรือ

บังคับ ยังคงใช้บังคับได้ต่อไปเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อกำหนดแห่งประกาศนี้ จนกว่าจะได้มีประกาศ คำสั่ง และหนังสือเวียน ที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศนี้ใช้บังคับ ข้อ

เป็นกรรมการ ผู้จัดการ บุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการ หรือที่ปรึกษาของสถาบันการเงิน      (5) อยู่ระหว่างระยะเวลาที่กำหนดตามคำสั่งของสำนักงาน ก.ล.ต. ให้พัก เพิกถอน หรือห้ามการ

กว่า 2ปี นับแต่วันที่มีการจัดทำบทวิเคราะห์ และหากมีการให้คำแนะนำ ทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำโดย เทปบันทึกเสียงหรือสิ่งบันทึกข้อมูลทางอิเล็กทรอนิกส์ไว้