.1.3) Compliance and legal risks: Given the ability to transfer digital assets to/from private wallets where the user’s identity is unverified, digital assets may be used for illicit activities such as
และควบคุมภายในของธนาคาร และระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) รวมทั้งไม่ได้ให้ความสำคัญกับระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูล เอกสาร หรือหลักฐานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ให้ถูกต้อง ซึ่งเป็น
ซื้อขายกองทุนที่ไม่รัดกุม และมีระบบตรวจสอบและควบคุมภายในและระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) ที่ขาดประสิทธิภาพ รวมทั้งไม่ได้ให้ความสำคัญกับระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูล เอกสาร หรือหลักฐานเกี่ยว
provides Sustainability Development Report Handbook and training programs to support listed firms in making SD Report in compliance with Global Reporting Initiative (GRI) framework. We believe CG improvement
effective and appropriate risk management and an internal control system in compliance with the applicable laws, and ensure that conflicts of interest are effectively dealt with and complaints are handled
ตามหลัก need to know ที่กำหนดสิทธิไว้ 5. หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ (Compliance Unit) ต้องดำเนินการตรวจสอบเพื่อให้มั่นใจได้ว่า การดำเนินการของผู้ประกอบธุรกิจเป็นไปตาม
securities and exchange and relevant rules issued thereunder; (2) requiring the representative to act in compliance with the rules of selling or redeeming investment units or client solicitation , and to
compliance with the rules of selling or redeeming investment units or client solicitation, and to cooperate with the SEC Office for the result of compliance with such rules; (3) prohibiting the representative
Office under this Notification. Clause 19. All notifications, orders and circular letters issued under or providing guidelines for compliance with the Notification of the Office of the Securities and