ประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2559 สำนักงานออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ “บริษัทใหญ่”
ใบหลักทรัพย์ ให้บริษัทหรือเจ้าของหลักทรัพย์ส่งมอบหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ซื้อภายในสิบห้าวันทำการนับแต่วันปิดการเสนอขายหลักทรัพย์นั้น เพื่อประโยชน์ตามวรรคหนึ่ง คำว่า &ldquo
> “บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์
; ในประกาศนี้ “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อ 2 ผู้ขอใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการ
รายหนึ่ง (“single entity limit”) ไม่เกินร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (“NAV”) และเมื่อรวมการลงทุนในตราสาร SIP ของผู้ออกทุกรายรวมกัน (“total SIP”) ไม่เกินร้อยละ 15
> ตามที่ระยะที่ผ่านมาบริษัทจัดการได้มีการออกเสนอขายกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย1 (“กอง AI”) ที่เน้นลงทุนในตราสารที่มี credit rating อยู่ในระดับต่ำกว่า
เสนอบริการเสริมและจัดกิจกรรมส่งเสริมการขาย บริษัทจัดการ และตัวแทนสนับสนุน (“บริษัท”) จะต้องเปิดเผยรายละเอียดเกี่ยวกับบริการเสริมและการส่งเสริมการขายให้ชัดเจน โดยมีรายละเอียดอย่างน้อย ดังต่อไป
จากสำนักงานเป็น “นักวิเคราะห์ การลงทุนในหลักทรัพย์” เป็นผู้จัคทำบทวิเคราะห์ 1.2 บริษัทหลักทรัพย์ต้องดูแลให้นักวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์
/>อัตราแลกเปลี่ยนเงิน (“FX derivatives”) ของกองทุน สำนักงานจึงได้ปรับปรุงหลักเกณฑ์โดยอนุญาตให้กองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคลรายย่อยที่มิใช่กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ สามารถเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน
ประกาศไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 24 พฤษภาคม พ.ศ. 2562 เป็นต้นไป ข้อ 2 ในประกาศนี้ “ตลาดหลักทรัพย์” หมายความว่า