market investment consultant of Finansia Syrus Securities Plc.The SEC found from its routine inspection that {A} frequently failed to keep records of his advice and clients' securities trading orders. He
บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า กรณี {ก} ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและมี
หลักทรัพย์ราย {ข} {ค} และ {ฆ} มีผลตั้งแต่วันที่ 11 มีนาคม 2557ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (บล. คันทรี่) พบว่า {ก} นักวิเคราะห์การ
May 3, 2020, the government relief measures for flexible living routine and curfew cancelation which led to the continued increase in traveling trips. In July 2020, the average traffic volume was at
based on integrity and codes of conduct in the following areas: 1.1.1 Daily routine operation and decision making; 1.1.2 Treatment of trade partners, clients and other parties. 1.2 Following written rules
การเปิดรับเอกสารออนไลน์ คู่มือประชาชน การชำระเงินผ่านช่องทางธนาคาร ค้นหาผลการตรวจสอบตัวกลาง เงื่อนไขการค้นหาผลการตรวจสอบตัวกลาง การตรวจสอบปกติ (Routine Inspection) ค้นหาตามชื่อบริษัท (พิมพ์ชื่อ
{ก} ต่อไป ก.ล.ต. พบการกระทำผิดดังกล่าวจากการเข้าตรวจสอบบริษัทหลักทรัพย์ {หนึ่ง} จำกัด (มหาชน) ตามแผนงานตรวจสอบตามปกติ (routine inspection) โดยพบความบกพร่องในระบบงานการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อ
Diligence (KYC/CDD) as well as client activity oversight systems. Additionally, the SEC is in the process of submitting the? case for consideration of the Criminal Fining Committee.During a routine inspection
regard, {C} admitted giving advice and taking the client?s trade orders via mobile phone.The SEC found {D} case during its routine inspection that showed her failure to record some of her advice and
Bank Public Company Limited (the “Bank”) held on 11 December 2019 which approved an entering into a Conditional Share Purchase agreement (“CSPA”) among the Bank, Standard Chartered Bank (“Standard