คล่องตัวในการทำงานของผู้ประกอบธุรกิจ รวมทั้งยกระดับบทบาทของคณะกรรมการและหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (หน่วยงานcompliance) ของผู้ประกอบธุรกิจ ในการจัดทำและเผยแพร่โฆษณา นั้นคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
disclose the information through the SET Electronic Information system. As a listed company, JKN has the responsibility to disclose accurate and comprehensive information in compliance with the Securities
performance of duties, interfering with investors? assets in concealment and creating false evidience in violation of or non-compliance with the notifications of the Capital Market Supervisory Board concerning
other individuals through clients? accounts and non-compliance with conducts of securities company in relation to record keeping of investment advice and trading orders in violation of Clause 14(2) and 14
Bangkok , June 21, 2011 - The SEC has put Weerawat Sriwattana on probation for non- compliance with standards of conduct as a financial advisor supervisor for a company filing for the SEC?s approval
of different intermediaries amid the fast changing industry and technological environments. Some of the first focuses of the principles-based supervision include company policy, compliance system, risk
;">ที่ ข.(ว) 15/2546 เรื่อง ขอความร่วมมือในการให้ข้อมูล ตามที่สำนักงานขอให้บริษัทจัดส่งสำเนารายงานการดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (Annual Compliance Report) และแจ้งสรุปจำนวนข้อร้อง
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดอบรมเชิงปฏิบัติการ (Compliance Meeting) ไตรมาส 3/2553 ให้แก่เจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (Xompliance officer) ในวันพฤหัสบดี
establishing and managing Yes No the representative office abroad. 3.3 Having a ready working system comprising at least operational Yes No management, compliance and information management, and competent