service presentation, as a resolution to the issue of investment and savings towards the investing public. The regulations also emphasize on the significance of self-supervision for business providers.SEC
-supervision system for executive asset management that was insufficient to prevent conflicts of interest. Specifically, Bualuang Securities issued internal approvals exempting six executives from the firm’s
businesses development and supervision. The MoU aims at promoting cooperation on development of derivatives businesses, exchange of information on derivatives business operators, trading systems and research
related to the product. In essence, the public consultation is on the proposed qualifications of cryptocurrency investors and the proposed requirement for a knowledge test before services on digital
required to employ Value-at-Risk (VaR) approach in determining global exposure to better reflect market risk. Also, the funds must run stress test and back test along with disclosing information on VaR in
On 15 August 2023, the SEC Board Meeting No. 13/2566 passed a resolution approving the principles for amending the Emergency Decree on Digital Asset Businesses to ensure that the supervision of
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ”) ไดก้าํหนดขอ้ยกเวน้การประเมิน ความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทาํธุรกรรมในผลิตภณัฑใ์นตลาดทุน (“suitability test”) สาํหรับการลงทุน หรือทาํธุรกรรมในกองทุนรวมตลาดเงินในประเทศ ซึ งอาจ
เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารรับฟังความคิดเห็น เรื่อง การแก้ไขประกาศเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องทำ suitability test สำหรับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
นับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงระบบงาน 2. การจัดให้มีการทำหรือยกเว้นการทำ suitabillity test 2.1
การทำ suitabillity test 2.1 ปัจจุบัน ผู้ประกอบธุรกิจไม่จำเป็นต้องทำ suitabillity test กรณีลูกค้าเป็นผู้ลงทุน