intermediaries Intermediaries will be required to have a proper operational procedure to satisfy that each investor is qualified under the regulation and have the investor take a suitability test before selling
) EY 4 EY EY AQI 3 EY (3:1) 6:1) EY senior manager manager EY staff turnover 27.33%) (20.31%) EY EY career path) succession plan) EY 3.5 (Engagement Performance) EY engagement partner ) EY 2 engagement
picture (from left to right): 1. Mrs. Siriporn Jangtrakul, TIA Secretary-General 2. Mr. Rongrak Phanapavudhikul, SET Senior Executive Vice President 3. Mr. Sansern Nilrat, FETCO Advisor 4. Mr. Pichet
, Associate Economics Officer, Asian Development Bank (ADB)Ms. Kelly HaGel, Senior Financial Sector Specialist, ADBนายณัทธร โพธิแพทย์ ผู้ตรวจการธนาคารออมสิน กลุ่มลงทุนและบริหารการเงินธนาคารออมสินMr. Anouj Mehta
. Thida Myo Aung, Deputy Director-General, Central Bank of Myanmar; Mr. Nguyen Doan Hung, Vice Chairman, State Securities Commission of Vietnam; and senior executives of the SEC Thailand. This meeting was
speakers from the US SEC; Mr. Daniel M. Gray, Senior Special Counsel for Market Structure in the Division of Trading and Markets, and Mr. Thomas Mester, Senior Specialized Examiner in the Office of
Public Hearing System :: สำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แบบสำรวจความคิดเห็น Hearing Home การแก้ไขประกาศเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องทำ suitability test สำหรับการจัดจำหน่ายหลัก
ผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ต้องทำ suitability test กับผู้ลงทุนสถาบัน ข้อมูลทั่วไป สถานะบริษัท บริษัทหลักทรัพย์ ธนาคารพาณิชย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า