Following an inspection report from SCB, which is licensed to operate securities business as a Limited Broker Dealer and Underwriter (LBDU) of investment units, SEC conducted a further inquiry and
According to TMB’s report, a Limited Broker Dealer and Underwriter (LBDU) licensee, Sarunya, an investment consultant for Complex Instruments Type 2, committed an offense and later OIC ordered a
case that any party claims to be an intermediary, either as digital asset exchange, broker or dealer, SEC suggests that investors should verify their legitimacy via the list provided on the SEC
unlicensed broker-dealer securities business under the names of Benson Dupont Capital Management and Morgan Pacific, which sold shares of five listed companies in the U.S. to investors benefitting from trading
). “derivatives business” means the undertaking to provide services as the following: (1) a derivatives broker; (2) a derivatives dealer; (3) a derivatives advisor; (4) a derivatives fund manager; (5) any other
นหนวยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter – LBDU) สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย (http://www.sec.or.th) อาคารจีพีเอฟ วิทยุ ช้ัน 10, 13-16 93/1 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน
(Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) : ชื#อ : ที#อยู ่: สิทธิ หน้าที# และความรบัผิดชอบ : 8. ผูล้งทุนรายใหญ ่(Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทีJไม่ไดเ้ป็นผูด้แูลสภาพคลอ่ง) : ชื#อ : ที#อยู ่: สิทธิ
ประเทศ6MAN หา้มขายผูล้งทุนรายยอ่ย 93 8. ผูล้งทนุรายใหญ ่(Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไีม่ไดเ้ป็นผูดู้แลสภาพคล่อง) : ไมม่ี 9. ทปีรึกษา : ไมม่ี 10. ผูป้ระกนั (กรณีกองทุนมีประกนั) : ไมม่ี 11
) (เฉพาะกอง ETF) : ไม่มี 8. ผูล้งทุนรายใหญ่ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทีไ่ม่ไดเ้ป็นผูด้แูลสภาพคล่อง) : ไม่มี 9. ทีป่รึกษา : ไม่มี 10. ผูป้ระกนั (กรณีกองทุนมีประกนั) : ไม่มี 11. ผูร้บัมอบ