) a purchase or sale according to a client’s order which is not guided or solicited by the securities underwriter (unsolicited purchase or sale); (3) a purchase for its own proprietary portfolio

guided or solicited by the securities underwriter (unsolicited purchase or sale); (3) a purchase for its own proprietary portfolio resulted from an error in making trading orders for clients; (4) a

) “ ” “ derivatives” 1. derivatives 2. derivatives “ CIS” 1. 2. CIS “ ” 270 “B/E” (Bill of Exchange) “benchmark” “CIS operator” 1. . 2. CIS “concentration limit” “counterparty limit” “CRA” (Credit Rating Agency) 5 5

issuer concentration risk) พิจารณาจากการลงทุนแบบกระจุกตัวในตราสารของผู้ออกตราสาร คู่สัญญา หรือ บุคคลอื่นที่มีภาระผูกพันตามตราสารหรือสัญญานั้น รายใดรายหนึ่งมากกว่า 10% ของ NAV รวมกัน ทั้งนี้ การลงทุนแบบ

กองทุนรวมเน้นลงทุน (ประมาณ 80% ของ NAV) ค. ควำมเสี่ยงจำกกำรกระจุกตัว ลงทุนในผู้ออกรำยใดรำยหนึ่ง (high issuer concentration risk) พิจารณาจากการลงทุนแบบกระจุกตัวในตราสารของผู้ออกตราสาร คู่สัญญา หรือ บุคคล

ผันผวนของรำคำหลักทรัพย์ (market risk) 25% general large cap Mid/small sector ควำมเสี่ยงจำกกำรกระจุกตัวลงทนุในผู้ออกรำยใดรำยหนึ่ง (high issuer concentration risk) ≤10% 10-20% 20-50

startup firms for enhancement of our business capabilities to achieve sustainable growth while maintaining our market leadership over the long term. Guided by our core strategies of “Customer Centricity

ความผันผวนของมูลค่าหน่วยลงทุน (market risk) ความผันผวนของ ผลการด าเนินงาน (SD) ต ่า สูง 25% ความเสี่ยงจากการลงทุนกระจกุตัว (high concentration risk) การลงทุนกระจุก ตัวใน

กว่า 3 เดือน 3 เดือนถึง 1 ปี 1 ปีถึง 3 ปี 3 ปีถึง 5 ปี มากกว่า 5 ปี ความผันผวนของ ผลการด าเนินงาน (SD) ต ่า สูง 25% ความเส่ียงจากการลงทุนกระจุกตัว (high concentration

(SD) ต ่า สูง 25% ความเส่ียงจากการลงทุนกระจุกตัว (high concentration risk) การลงทุนกระจุก ตัวในผู้ออกตรา สารรวม ต ่า สูง 80% การ