disposition of assets of each private fund; (e) System for monitoring and tracking benefits arisen from private fund asset; (f) System to prevent conflict of interest and protect confidential information of
and protect confidential information of private fund; (g) Other systems showing the readiness to undertaking business as specified by the Notification of the Office. (4) Demonstrate that its personnel
มีสถานะเดยีวกับ การ long underlying (เชน long call ) Underlying มี Credit Risk ของบริษัทใดบริษัทหนึง่ และ 8 Option มีสถานะ In the money ใหนํามูลคาเต็มของสัญญามานับรวมใน Company Limit ของ บริษัทนั้น
implemented (3) partly implemented และ (4) not implemented 8 Derivatives Exposure มูลคาการลงทุนหรอืสถานะการลงทุนในสัญญาซื้อขายลวงหนา คํานวณโดยใชมูลคาตาม ราคาตลาดของ underlying asset ท้ังนี้ กรณีเปน option
กการซือ้หุน้สามญัของคิวรอนและอ เล็กซี่ในการขายหุน้ของคิวรอนและอเล็กซี่ในส่วนที่เหลือรอ้ยละ 24.0 ใหแ้ก่บริษัท (Put Option) รายละเอียดของการซือ้หุน้ สามญัและการใหส้ทิธิขายหุน้สามญัของคิวรอน และอเลก็ซี่ (“การ
1. Basic info แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: 1/2566 Confidential ภายใต้ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
allocation 3.4 กำรจดัใหมี้ fact sheet และรำยงำนส ำหรับ FC 3.5 กำรจดัใหมี้ fact sheet ส ำหรับสมำชิก 3.6 กำรจดัใหมี้ขอ้มูล retirement option ส ำหรับสมำชิกท่ีเกษียณหรือออกจำกงำน 3.7 กำรผอ่นคลำยเกณฑก์ำรลงทุนให
risk) *** คาธรรมเนียม/คาใชจายขางตนเปนประมาณการคาธรรมเนียม/คาใชจายกองทุน และคาธรรมเนียมการซื้ออนุพันธแฝง (Option premium) เทานั้น ทั้งน้ี คาธรรมเนียม/คาใชจายดังกลาวอาจเปลี่ยนแปลงได โดย
หน้า (Derivatives) เช่น สัญญาออปชั่น (Option) ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับราคาทองคำ Gold spot (XAUUSD) ตามเงื ่อนไขการจ่ายผลตอบแทน เพื ่อเปิดโอกาสให้กับกองทุนสามารถแสวงหา ผลตอบแทนส่วนเพ่ิมจากการ
อันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับ (ให้ระบุผลการจัดอันดับครั้งล่าสุด) จัดอันดับความน่าเชื่อถือโดย เมื่อวันที่ 4.4.12 หลักประกัน (ถ้ามี) 4.5 กรณีที่มีการจัดสรรหุ้นเกินจำนวน (Greenshoe Option) 4.5.1 ชื่อผู้จัดหา