ภายในสองปีนับแต่วันพ้นจากตำแหน่ง เลขาธิการจะประกอบธุรกิจหรือทำงานให้แก่ผู้ประกอบการ องค์กร หรือบริษัท หรือดำรงตำแหน่งที่กำหนดไว้ตามมาตรา 16/2 วรรคหนึ่ง มิได้ [3] วรรคสอง (ยกเลิก) [5]
เพื่อรักษาประโยชน์ของประชาชน หรือเพื่อคุ้มครองผู้ลงทุน ให้สำนักงาน หรือบุคคลที่ได้รับมอบหมายเป็นหนังสือจากสำนักงานมีอำนาจเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการออกหรือเสนอขายหลักทรัพย์ บริษัทที่ออกหรือเสนอขายหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ องค์กรที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ การกระทำความผิดและการลงโทษบุคคลที่กระทำความผิด หรือข้อมูลอื่นใดที่ได้รับเนื่องจากการปฏิบัติตามพระราชบัญญัตินี้ [3]
ในการปฏิบัติการตามพระราชบัญญัตินี้ ให้ประธานกรรมการ ก.ล.ต. กรรมการ ก.ล.ต. กรรมการกำกับตลาดทุน และเลขาธิการ เป็นเจ้าพนักงานตามประมวลกฎหมายอาญา [3]
ให้สำนักงานจัดทำรายงานประจำปีซึ่งแสดงถึงฐานะการเงิน และผลการดำเนินงานเสนอรัฐมนตรี ภายในหนึ่งร้อยยี่สิบวันนับจากวันสิ้นปีบัญชี [3]
ในหมวดนี้ [3] “บริษัท” หมายความว่า (1) บริษัทมหาชนจำกัดที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นต่อประชาชน เว้นแต่บริษัทมหาชนจำกัดที่มีลักษณะตามที่
พิสูจน์ให้เห็นเป็นอย่างอื่น [3] เพื่อประโยชน์แห่งมาตรานี้ “ลูกค้า” หมายความว่า (1) บุคคลที่ใช้บริการด้านธุรกิจหลักทรัพย์จากบริษัทหลักทรัพย์
1
Microsoft Word - raweevan 8-1 ประกาศกอง 1.doc - ราง - ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย ที่ สน. /25.. เร่ือง หลักเกณฑ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจดัการ กองทุนรวมอสังหาริม
Mutual Recognition of Funds between Hong Kong Special Administrative Region of the Peoples Republic of China and Thailand