ความเสี่ยงจากการลงทุนได้ สามารถเลือกลงทุนในสินค้าที่มีความซับซ้อน และความเสี่ยงที่สอดคล้องกับศักยภาพในการดูแลตนเอง โดยยังคงได้รับการคุ้มครองในระดับที่เหมาะสม ก.ล.ต. จึงมีแนวคิดที่จะให้ผู้ลงทุนดังกล่าว
ทรัพย์ที่ให้บริการด้านเงินตราต่างประเทศแก่ลูกค้าต้องมีการควบคุมความเสี่ยงและการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์เพิ่มเติมจากธุรกิจหลักทรัพย์ ด้วยกระทรวงการคลังได้ออกประกาศกระทรวงการคลัง
ยกเว้นค่าธรรมเนียมการยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งและ การจดทะเบียนของกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ ที่มีความเสี่ยงสูงเพื่อ
เกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงเพื่อแก้ไขปัญหาสภาพคล่อง เนื่องจากสถานการณ์โรคโควิด 19 ด้วยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
กับประกาศ สำนักงาน เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยง
จัดให้มีระบบการบริหาร ความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทาง ในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย ____________________
-decoration: underline;">ที่ ธ.(ว) 4/2547 เรื่อง ซักซ้อมแนวทางปฏิบัติในการคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัทหลักทรัพย์กรณีบริษัทหลักทรัพย์ลงทุนในอนุพันธ์เพื่อลดความเสี่ยงจากการถือตราสาร