และระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพในลักษณะเดียวกันจะพึงกระทำ ซึ่งในการแนะนำการลงทุนให้กับลูกค้า ผู้ประกอบธุรกิจต้องดำเนินการให้มีการเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ที่จะแนะนำให้แก่

ด้วยความระมัดระวัง โดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ และตามมาตรฐานการปฏิบัติงานที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการกองทุนหรือผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน แล้วแต่กรณี ทั้งนี้ ตามหลัก

รอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ (3) การปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (4) การปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามจรรยาบรรณและ

ที่มีลักษณะที่แสดงถึงการขาดความรับผิดชอบ หรือความรอบคอบ เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการก ากับตลาดทุนประกาศก าหนด โดยต้องค านึงถึง ระดับความร้ายแรงของพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามนั้น

) มีประวัติเสียหาย หรือดำเนินกิจการใดที่มีลักษณะที่แสดงถึงการขาดความรับผิดชอบ หรือความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยต้องคำนึงถึงระดับความร้ายแรงของ

เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ หรือมีพฤติกรรมไม่เหมาะสมอันเป็นลักษณะต้องห้าม หรือกรณีที่บริษัทมีการกระทำผิดและสำนักงานพิจารณาแล้วเห็นว่าการกระทำผิดดังกล่าวเกิดจากการที่กรรมการและหรือ

ควรใชดุลยพินิจเยี่ยงผูประกอบวิชาชีพ (professional judgment) ในการระบุผูบริหารของกิจการในระดับที่เหมาะสมที่ตนเองจะไปปรึกษาหารือเรื่องดังกลาว โดยคำนึงถึงปจจัย ตาง ๆ ที่เก่ียวของ เชน ผูบริหารเป

ซื่อสตัย์สุจริต (2) ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผูป้ระกอบ วิชาชีพ และปฏิบัติต่อผู้ลงทุนทุกรายอย่างเป็นธรรม ด้วยความเอาใจใส่ ระมัดระวัง รอบคอบ โดยค านึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นส าคญั

หรือการให้บริการประเมินมูลค่าทรัพย์สินด้วยความซื่อสัตย์สุจริต หรือขาดความรับผิดชอบ ความรอบคอบ จรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการประกอบวิชาชีพเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ทั้งนี้ เฉพาะในส่วนที่เกี่ยวเนื่องกับการประเมิน

เป็นธรรม ขาดความรับผิดชอบและความรอบคอบ เอาเปรียบผู้ลงทุน หรือขาดจรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการปฏิบัติงานเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพซึ่งกำหนดโดยสำนักงาน ก.ล.ต. หรือมีหรือเคยมีส่วนร่วมหรือสนับสนุนการกระทำดังกล่าวของ