หลัง โดย {ข} ได้ส่งอีเมล์รายงานผลการซื้อขายให้ลูกค้าทราบ รวมทั้ง บล. อาร์เอชบี โอเอสเค ได้ส่งใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์และหนังสือแจ้งการค้างชำระ การหักเงินประกัน และการเพิ่มลดวงเงินการซื้อขายให้ลูกค้า
ดำเนินการสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ก่อนจึงแจ้งให้ลูกค้าทราบในภายหลัง ซึ่ง {ก} ยอมรับว่าได้รับมอบหมายจากลูกค้าในการเสนอแนวทางปรับพอร์ตการลงทุน เพื่อแก้ไขผลขาดทุนเดิมของลูกค้า และมีการแจ้งยืนยันการซื้อขายให้
สอบบัญชียืนยันความถูกต้องครบถ้วนของข้อมูลที่จะนำมาเปิดเผยในหัวข้อนี้ สำนักงานได้จัดทำ “แบบยืนยันความถูกต้องครบถ้วนของค่าตอบแทนที่จ่ายให้แก่ผู้สอบบัญชี” (สิ่งที่ส่งมาด้วย 3) เพื่อให้บริษัทส่ง
ธุรกรรมด้วย นอกจากนี้ หากบริษัทท่านมีการทำธุรกรรมใดที่มีเหตุอันควรสงสัยหรือปรากฎว่ามีข้อเท็จจริงใดที่เกี่ยวข้องหรืออาจเป็นประโยชน์ในการยืนยันเกี่ยวกับการทำธุรกรรมของกลุ่มบุคคลดังกล่าวให้บริษัทท่านรายงานข้อ
บริษัทจัดการลงทุนกำหนด แต่ไม่มีบุคคลที่สามมาตรวจทานความถูกต้องของการคำนวณว่าถูกต้องหรือเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดหรือไม่ ซึ่งสำนักงานเห็นว่าข้อมูล NAV มีความสำคัญที่จะนำมาใช้ในการยืนยันความถูกต้องของการ
หลักทรัพย์ควรกำหนดระยะเวลาการเก็บหลักฐานไว้นานเพียงพอที่บริษัทหลักทรัพย์จะใช้ยืนยันกับลูกค้าได้ โดยอาจกำหนดระยะเวลาการเก็บไว้เช่นเดียวกับการเก็บหลักฐานการแสดงเจตนาโอนหรือถอนทรัพย์สินที่เป็นเอกสาร
ขายหน่วยลงทุนเพื่อให้มั่นใจได้ว่า ผู้ลงทุนได้รับรู้ข้อมูลเกี่ยวกับภาระภาษีก่อนการลงทุนใน RMF/LTF เช่น มีการสอบถามผู้ลงทุนทุกรายที่ซื้อ RMF/LTF เกิน 500,000 บาท เพื่อยืนยันความเข้าใจเกี่ยวกับภาระภาษี
เห็นชอบการโอนเงินหรือถอนทรัพย์สินออกจากกองทุน สำหรับกรณีที่นอกเหนือจากวัตถุประสงค์ตามข้อ 1 และ 2 3.2 การกำหนดให้มี external auditor ตรวจสอบทรัพย์สินของกองทุนอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง เพื่อเป็นการยืนยันความ
การ ดำเนินงานของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญและไม่กระทบต่อสิทธิของผู้ถือหุ้นในเรื่องการรับเงินปันผลแต่ อย่างใด เนื่องจากบริษัทยังยืนยันการงดจ่ายเงินปันผล และยืนยันการกำหนดระเบียบวาระการ ประชุมไว้คงเดิม โดย
ซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้ารายหนึ่ง โดยกำหนดชื่อหลักทรัพย์ จำนวน และราคาให้แก่ลูกค้า โดยลูกค้าเพียงตอบรับการซื้อขายตามที่ได้รับแจ้ง ซึ่งลูกค้าไม่ได้เป็นผู้ตัดสินใจซื้อขายด้วยตนเอง และ {ก} ได้ยืนยันกับ