ประสบการณ์ดังกล่าวได้ นอกจากนี้ ผู้ยื่นคำขอความเห็นชอบจะต้องแสดงตัวอย่างเอกสารผลงานบทวิเคราะห์ที่จัดทำโดยใช้ปัจจัยทางเทคนิค เพื่อสำนักงานจะได้พิจารณาในรายละเอียด ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์มีความจำเป็นต้องตรวจ
เหมาะสมที่สามารถแสดงรายละเอียดให้ผู้ลงทุนเกิดความเข้าใจได้อย่างถูกต้อง รวมทั้งการแสดงข้อความเกี่ยวกับความเสี่ยงต้องมีความชัดเจน และไม่มีการปิดบังข้อมูลความเสี่ยงจนก่อให้เกิดความเข้าใจผิด ตัวอย่าง การโฆษณา
ตัวอย่างการจัดท ารายงานการด ารงความเพยีงพอของเงินกองทุน 1. จัดท าและยืน่แบบรายงานการด ารงความเพยีงพอของเงินกองทุน กรณีตวัอยา่ง บริษทัหลกัทรัพยท่ี์ปรึกษาการลงทุน เด็กดี จ ากดั (“บริษทั”) เร่ิมประกอบ
ได้ ตัวอย่างเช่น 1. กรณีที่ผู้ออกตราสารหนี้เป็นธนาคารพาณิชย์ สามารถใช้ข้อมูล liquidity coverage ratio / net stable funding ratio แทนรายการ current ratio 2. กรณีที่ผู้ออกตราสารหนี้เป็นบริษัทหลักทรัพย์
เลือกใช้ key financial ratio ได้ ตัวอย่างเช่น 1. กรณีที่ผู้ออกตราสารหนี้เป็นธนาคารพาณิชย์ สามารถใช้ข้อมูล liquidity coverage ratio / net stable funding ratio แทนรายการ current ratio 2. กรณีที่ผู้ออกตราสาร
ตัวอย่างการปฏิบัติงานในแต่ละหัวข้อ เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจเข้าใจวัตถุประสงค์ของระบบงานได้ชัดเจนมากขึ้น เพิ่มความยืดหยุ่นในทางปฏิบัติ และสอดคล้องกับสภาพแวดล้อมของ การประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวมในปัจจุบัน
(“ประกาศ นป. 3/2564”) - กำหนดรายละเอียดของระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม ที่มีหลักการเหมือนประกาศฉบับเดิม แต่ปรับปรุงให้มีลักษณะเป็น principle-basedมากขึ้น อีกทั้ง มีการเพิ ่มตัวอย่างการปฏิบัติงาน
อีกทั้ง มีการเพิ่มตัวอย่างการปฏิบัติงานในแต่ละหัวข้อ เพื่อให้ผู ้ประกอบธุรกิจเข้าใจวัตถุประสงค์ของ ระบบงานได้ชัดเจนมากขึ้น เพิ่มความยืดหยุ่นในทางปฏิบัติ และสอดคล้องกับสภาพแวดล้อมของ การประกอบธุรกิจการ
แสดงเลขประจำตัว ตามประเภทของลูกค้า ดังนี้ ประเภทลูกค้า ID ตัวอย่าง . บุคคลธรรมดา - ไทย เลขประจำตัวประชาชน 123456789123 ตามที่ปรากฏในบัตร ประชาชนหรือทะเบียนบ้าน - ต่างประเทศ เลขที่หนังสือเดินทาง A12345 ข
หนึ่งดังต่อไปนี้เป็นตัวอย่างของการปรับวงเงิน ตามวรรคสองที่ไม่ถือว่าเป็นการสั่งการโดยตรงให้มีการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ (1) การปรับวงเงินตามรอบระยะเวลาที่กำหนดไว้ล่วงหน้าอย่างสม่ำเสมอ (2) การปรับวงเงินสำหรับ