SEC Thailand Academy 2016 แนวปฏิบัติในการขายและให้บรกิารด้านผลิตภัณฑ์ หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวปฏิบตัิในการขายและใหบ้รกิารด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทอาศัยอ านาจ 3 บทนิยาม 4 บทน า 9 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการด าเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 12 ด้านท่ี 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าท่ีของผู้บริหารระดับสูง 12 ด้านท่ี 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Seg...
profile) โดยมีรายละเอียดของข้อมูลและปรับปรุงข้อมูลตามที่สมาคมกำหนด ทั้งนี้ ในกรณีที่ลูกค้าปฏิเสธการให้ข้อมูลดังกล่าวให้บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าการเสนอนโยบายการลงทุนให้แก่ลูกค้านั้น
SEC Thailand Academy 2016 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับ ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนท่ีเป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทนิยาม 3 บทนำ 8 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 10 ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง 10 ด้านที่ 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Prod...
แบบแสดงรายการขอมูลการเสนอขายตราสารหน้ี (รายครั้ง) (แบบ 69-DEBT-PO-GOV.AGENCY) บริษัท........... (ช่ือไทย/อังกฤษของผูเสนอขายตราสารหน้ี) ............. เสนอขาย ......................................................................................................................... ......................................................................................................................... ....................................................................................................
. อธิบายกลไกหรือกระบวนการบริหารความเส่ียง สอดคล้องกบันโยบายการลงทนุของลกูค้า ลกัษณะความเส่ียง (risk profile) รวมถึงรูปแบบ ขนาด และความซบัซ้อนของธุรกิจ (business model) อย่างเพียงพอ โดยค านึงถงึ ความเส่ียงที่
เปลี่ยนแปลงอย่างมีนยัส าคญัตามสภาวการณ์ ในขณะนัน้ ๆ P a g e | 32 การจัดเตรียมเอกสาร 1. อธิบายกลไกหรือกระบวนการบริหารความเสี่ยง สอดคล้องกบันโยบายการลงทนุของลกูค้า ลกัษณะความเสี่ยง (risk profile) รวมถึงรูปแบบ
กับทรัพย์สินของลูกค้า (asset profile) ที่บริษัทจัดการได้รับจากลูกค้าด้วย (3) การกู้ยืมเงินเพื่อการลงทุนและการเข้าท าสัญญารับจัดการ PF ให้ PF สามารถท า margin loan ในนามของลูกค้า กับ บล. หรือสถาบันการ
กอบธุรกิจเขา้เป็นคู่สัญญากบัลูกคา้ ไดเ้ฉพาะสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ท่ีมีลกัษณะเป็นสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้เพื่อการป้องกนัความเส่ียงของลูกคา้ โดยตอ้งมีความเส่ียง (risk profile) ในทางตรงกนัขา้มกบัความเส่ียงของลูก
ในอนาคตใหเ้ป็น Fund of Funds หรือเป็นกองทุนรวมท่ีมีการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ และทรัพย์สินทั้งในประเทศและ/หรือ ต่างประเทศ หรือเป็น Feeder Fund ได ้โดยไม่ท าใหร้ะดบัความเส่ียงของการลงทุน (risk profile
profile) อันอาจจะเกิดจากปัจจัยทั้งภายในและภายนอกองค์กร เช่น การออกผลิตภัณฑ์ใหม่ การเปลี่ยนแปลงมาตรฐานและข้อกำหนดทางด้าน IT ในอุตสาหกรรม หรือการตรวจพบหรือมีข้อบ่งชี้ด้านความเสี่ยงทางเทคโนโลยีใหม่เกิดขึ้น