เกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน (asset profile) ที่บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลได้รับจากผู้ลงทุนด้วย ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀 猀琀礀氀攀㴀∀琀攀砀琀ⴀ愀氀椀最渀㨀挀攀渀琀攀爀㬀∀㸀⨀䠎✎ᤎᜎ㔎䠎‎㌀㰀⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀 猀琀礀氀攀㴀∀琀攀砀琀ⴀ愀氀椀最渀㨀挀攀渀琀攀爀㬀∀㸀Ȁⴎᨎ䀎Ȏᔎ䄎┎『Ď

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 และมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 98(3) (5) และ (7) มาตรา 100 วรรคสอง มาตรา 109 วรรคหนึ่ง มาตรา 114 มาตรา 115 มาตรา 116 และมาตรา 117 แห...

of Hydrotek Public Company Limited to the Specific Investor (Private Placement) 5. Profile and Working Experience of a Nominated Director Following Hydrotek Public Company Limited (the “Company”)’s

SEC Thailand Academy 2016 แนวปฏิบัติในการขายและให้บรกิารด้านผลิตภัณฑ์ หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวปฏิบตัิในการขายและใหบ้รกิารด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทอาศัยอ านาจ 3 บทนิยาม 4 บทน า 9 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการด าเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 12 ด้านท่ี 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าท่ีของผู้บริหารระดับสูง 12 ด้านท่ี 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Seg...

profile) โดยมีรายละเอียดของข้อมูลและปรับปรุงข้อมูลตามที่สมาคมกำหนด ทั้งนี้ ในกรณีที่ลูกค้าปฏิเสธการให้ข้อมูลดังกล่าวให้บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าการเสนอนโยบายการลงทุนให้แก่ลูกค้านั้น

SEC Thailand Academy 2016 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับ ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนท่ีเป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทนิยาม 3 บทนำ 8 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 10 ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง 10 ด้านที่ 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Prod...

แบบแสดงรายการขอมูลการเสนอขายตราสารหน้ี (รายครั้ง) (แบบ 69-DEBT-PO-GOV.AGENCY) บริษัท........... (ช่ือไทย/อังกฤษของผูเสนอขายตราสารหน้ี) ............. เสนอขาย ......................................................................................................................... ......................................................................................................................... ....................................................................................................

. อธิบายกลไกหรือกระบวนการบริหารความเส่ียง สอดคล้องกบันโยบายการลงทนุของลกูค้า ลกัษณะความเส่ียง (risk profile) รวมถึงรูปแบบ ขนาด และความซบัซ้อนของธุรกิจ (business model) อย่างเพียงพอ โดยค านึงถงึ ความเส่ียงที่

เปลี่ยนแปลงอย่างมีนยัส าคญัตามสภาวการณ์ ในขณะนัน้ ๆ P a g e | 32 การจัดเตรียมเอกสาร 1. อธิบายกลไกหรือกระบวนการบริหารความเสี่ยง สอดคล้องกบันโยบายการลงทนุของลกูค้า ลกัษณะความเสี่ยง (risk profile) รวมถึงรูปแบบ

กับทรัพย์สินของลูกค้า (asset profile) ที่บริษัทจัดการได้รับจากลูกค้าด้วย (3) การกู้ยืมเงินเพื่อการลงทุนและการเข้าท าสัญญารับจัดการ PF ให้ PF สามารถท า margin loan ในนามของลูกค้า กับ บล. หรือสถาบันการ